交银施罗德保本混合型证券投资基金基金合同.doc

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1、交银施罗德保本混合型证券投资基金基金合同交银施罗德保本混合型证券投资基金基金合同基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司126交银施罗德保本混合型证券投资基金基金合同目录第一部分前言和释义3前言3释义4第二部分基金的基本情况11第三部分基金份额的发售13第四部分基金备案15第五部分基金份额的申购与赎回17第六部分基金合同当事人及权利义务25第七部分保证人基本情况33第八部分基金份额持有人大会35第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序43第十部分基金的托管46第十一部分基金份额的注册登记47第十二部分基金的保本49第十三部分基金保本的保证51

2、第十四部分基金的投资54第十五部分基金的财产66第十七部分基金费用与税收73第十八部分基金的收益与分配76第十九部分基金的会计与审计78第二十部分基金的信息披露79第二十一部分保本周期到期85第二十二部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算89第二十三部分业务规则92第二十四部分违约责任93第二十五部分争议的处理和适用的法律94第二十六部分基金合同的效力95第二十七部分其他事项96第二十八部分基金合同内容摘要97126交银施罗德保本混合型证券投资基金基金合同第一部分前言和释义前言为保护基金投资者合法权益，明确《基金合同》当事人的权利与义务，规范交银施罗德保本混合型证券投资基金（以下

3、简称“本基金”或“基金”）运作，依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、证券投资基金信息披露内容与格式准则第6号《基金合同的内容与格式》及其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基础上，特订立《交银施罗德保本混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“本合同”或“《基金合同》”）。《基金合同》是规定《基金合同》当事人之间权利义务的基

4、本法律文件，其他与本基金相关的涉及《基金合同》当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与《基金合同》有冲突的，均以本合同为准。《基金合同》的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受。《基金合同》的当事人按照法律法规和《基金合同》的规定享有权利，同时需承担相应的义务。本基金由基金管理人按照法律法规和《基金合同》的规定募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准。中国证监会对基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收

5、益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资者投资于本基金，必须自担风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。《基金合同》应当适用《基金法》及相关法律法规之规定，若因法律法规的修改或更新导致《基金合同》的内容与届时有效的法律法规的规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准，及时作出相应的变更和调整，同时就该等变更或调整进行公告。126交银施罗德保本混合型证券投资基金基金合同释义《基金合同》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：本合同、《基金合同》《交银施罗德保本混合型

6、证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充中国中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)法律法规中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件《基金法》《中华人民共和国证券投资基金法》《销售办法》《证券投资基金销售管理办法》《运作办法》《证券投资基金运作管理办法》《信息披露办法》《证券投资基金信息披露管理办法》元中国法定货币人民币元基金或本基金依据《基金合同》所募集的交银施罗德保本混合型证券投资基金《招募说明书》《交银施罗德保本混合型证券投资基金招募说明书》，即用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机

7、构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的申购和赎回、基金的保本、基金保本的保证、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的会计与审计、基金的信息披露、风险揭示、《基金合同》的终止与基金财产的清算、《基金合同》的内容摘要、《托管协议》126交银施罗德保本混合型证券投资基金基金合同的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金