五矿证券2011年法制宣传手册.doc

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1、五矿证券有限公司2011年法制宣传手册五矿证券有限公司2011年法制宣传手册60五矿证券有限公司2011年法制宣传手册目录第一章证券市场法律法规4一、证券市场诚信原则4二、禁止内幕交易7三、禁止“老鼠仓”17第二章基金老鼠仓19第三章内幕交易3960五矿证券有限公司2011年法制宣传手册今年是实施“六五”普法规划的第一年，为做好“12.4”全国法制宣传日系列宣传活动，根据证监会和深圳证监局的统一要求，我公司制定了以“学宪法、守法律、讲诚信——打击和防控内幕交易”为主题要内容的法制宣传手册，供公司全体员工和广大投资者学习，以进一步提高大家的法律意识和法制素质。60五矿证券有限公司2011年法制

2、宣传手册第一章证券市场法律法规一、证券市场诚信原则1.《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》七、加强法制和诚信建设，提高资本市场监管水平健全资本市场法规体系，加强诚信建设。按照大力发展资本市场的总体部署，健全有利于资本市场稳定发展和投资者权益保护的法规体系。……要按照健全现代市场经济社会信用体系的要求，制定资本市场诚信准则，维护诚信秩序，对严重违法违规、严重失信的机构和个人坚决实施市场禁入措施。2.《中华人民共和国公司法》第五条第一款　公司从事经营活动，必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。第二十条60五矿证券有限公

3、司2011年法制宣传手册　公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。　　公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。　　公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。3.《中华人民共和国证券法》　第四条　证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。第十一条第二款　保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资

4、料进行审慎核查，督导发行人规范运作。第一百二十四条　设立证券公司，应当具备下列条件：　　……（二）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；第一百三十一条第一款60五矿证券有限公司2011年法制宣传手册　证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实，品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力，并在任职前取得国务院证券监督管理机构核准的任职资格。第一百三十二条　因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员。4.《中华人

5、民共和国证券投资基金法》第四条　从事证券投资基金活动，应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。第九条　基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。基金从业人员应当依法取得基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。5.《期货交易管理条例》第三条从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。60五矿证券有限公司2011年法制宣传手册第十六条　申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：……（四）主要股东以及实际控制人具有

6、持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；……6.《证券公司监督管理条例》第二条　证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。　　第三条　证券公司的股东和实际控制人不得滥用权利，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。二、禁止内幕交易1.《中华人民共和国证券法》第七十三条　禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。第七十四条60五矿证券有限公司2011年法制宣传手册　证券交易内幕信息的知情人包括：　　（一）发行人的董事、监事、高级管理人员；　　（二）持有公司百分之五以上股份的

7、股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；　　（三）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；　　（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；　　（五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；　　（六）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；　　（七）国务院证券监督管理机构规定的其他