2007年科技统计年报工作手册.doc

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1、科技统计工作手册37目录一、科技活动定义及其分类……………………………………2二、指标解释、注意事项及审核要点…………………………11三、统计分类与标准代码………………………………………36科技统计工作手册37一、科技活动定义及其分类科技活动:指在自然科学、农业科学、医药科学、工程与技术科学、人文与社会科学领域(简称科学技术领域)中与科技知识的产生、发展、传播和应用密切相关的有组织的活动。为核算科技投入的需要，科技活动可分为研究与试验发展(R&D)、研究与试验发展成果应用及相关的科技服务三类活动。判断企业有没有科技活动的原则：科技项目是科技活动的基本单元，一般认为，有科技活动就是指有科

2、技活动项目；没有科技活动项目就没有科技活动（在实际工作中，没有科研项目，也可能会有少量科技活动，如科技情报集、项目申报、知识产权管理等，为了方便，可不予统计）。科技活动与生产活动的界线：在正式下达批量生产计划之前的活动可能是（不一定是）科技活动，正式下达批量生产计划之后的活动是生产活动。科技活动与常规生产活动不同，具有很强的技术性活动的特点。维持正常生产活动而进行的维修、检测、质量控制等活动属于生产活动。科技活动与其它技术创新活动的区别：企业推进技术创新主要有通过单位从业人员的研究开发和固定资产投资或引进、购买技术两种方式。前者主要通过人的努力而实现，后者主要通过资金的投入而达到目标。

3、通过从业人员的工作企求实现产品、工艺和服务创新的活动是科技活动，通过资金投入企求实现产品、工艺和服务创新的活动不是科技活动。案例：技术改造主要是通过资金投入实现工艺创新，因此，技术改造本身不是科技活动。但如果在技术改造过程中，有一部分创新是通过单位从业人员的活动实现的，这一部分活动就是科技活动。科学技术活动分为以下三类：──研究与试验发展──研究与试验发展成果应用──科技服务科技统计工作手册37（一）研究与试验发展及其分类1、研究与试验发展研究与试验发展：指为增加知识的总量（包括人类、文化和社会方面的知识），以及运用这些知识去创造新的应用而进行的系统的、创造性的工作。研究与试验发展的基

4、本要素是：（1）具有创造性（2）具有新颖性（3）运用科学方法（4）产生新的知识或创造新的应用只有同时具备这4个条件，才是研究与试验发展。在上述条件中，创造性和新颖性是研究与试验发展的决定因素，产生新的知识或创造新的应用是创造性的具体体现，运用科学方法则是所有科学技术活动的基本特点。按活动类型，可以把研究与试验发展分为：──基础研究──应用研究──试验发展基础研究和应用研究统称为科学研究。2、区分研究与试验发展和非研究与试验发展活动的准则R&D活动与非R&D活动的本质区别在于：R&D活动的目的是探索和完善知识和技术、或探索知识和技术的新的应用（包括获得新知识、寻求新方法和技术，或将它们投

5、入新的应用），因而具有创造性和新颖性，常常导致新的发现或发明，对预定目标的实现往往存在技术上的不确定性；而非R&D活动只涉及技术的一般性应用或是一些常规性活动，因而不具有创造性和新颖性。在统计实践中，区分一项有计划的活动是否是研究与试验发展，主要是根据活动的性质或特点以及开展此项活动的直接目的或具体理由来进行判断。如果一项活动具有创造性或者说具有明显的新颖成份，那么该活动就是研究与试验发展；那些科技统计工作手册37不具备创造性或新颖性的活动，如果是直接为研究与试验发展服务的，也就属于研究与试验发展活动。如果是为其它目的开展的，就不是研究与试验发展。这一判断准则正同研究与试验发展的4个基

6、本要素一致，是其具体体现和应用。以是否具有新颖性与直接目的为准则进行判断，研究与试验发展的统计范围不仅包括本身具有明显新颖性的活动，而且还包括直接为研究与试验发展服务的大量的日常的以及辅助性的活动。这些活动同研究与试验发展有着密切的联系，甚至就是研究与试验发展的组成部分并在同一项目经费开支。根据上述准则，一项内容相同的活动，由于目的不同对其是否属于研究与试验发展可以作出截然相反的判断。3、基础研究基础研究：指为获得关于现象和可观察事实的基本原理及新知识而进行的实验性和理论性工作，它不以任何专门或特定的应用或使用为目的。基础研究的特点是：（1）以认识现象、发现和开拓新的知识领域为目的,即

7、通过实验分析或理论性研究对事物的物性、结构和各种关系进行分析，加深对客观事物的认识，解释现象的本质，揭示物质运动的规律，或者提出和验证各种设想、理论或定律。（2）没有任何特定的应用或使用目的,在进行研究时对其成果看不出、说不清有什么用处，或虽肯定会有用途但并不确知达到应用目的的技术途径和方法。（3）一般由科学家承担，他们在确定研究专题以及安排工作上有很大程度的自由。（4）研究结果通常具有一般的或普遍的正确性,成果常表现为一般的原则、理论或规律并