我国企业出口与对外直接投资行为选择分析

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1、学位论文独创性声明本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其它机构已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明并表示了谢意。作者签名：日期：学位论文使用授权声明本人完全了解南京财经大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此规定。作者签名：导师签名：

2、日期：南京财经大学硕士学位论文第一章引论1.1研究背景我国企业正面临着出口与对外直接投资之间战略选择的难题。从1979年改革开放至今，我国经济有了快速的发展，特别是出口对于经济的推动作用。但是，近几年来，由于我国的经济总量越来越大，出口越来越多，经济增长过分依赖于出口的问题越加严重。近两年来的全球金融危机对世界各国的冲击，各国的经济不景气，导致中国出口产品的需求减少，出口额已经逐年下降，并且，由于各国贸易保护主义抬头，中国企业遭遇到的贸易壁垒越来越多，投资环境成本也不断增加，因此，对于我国企业“走出去”的

3、呼声越来越高。另一方面，由于世界经济的全球化愈演愈烈，这也要求我国企业调整战略布局，通过对外直接投资占领市场的上游和下游资源，从而摆脱低附加值的困境，摆脱“中国制造”带来的尴尬局面。如何使中国众多的出口贸易公司“走出去”，成为对外直接投资的跨国企业，怎样才能让这些公司成功的“走出去”，走出去的决定因素是什么，这都是当今国际竞争的市场条件下我国企业需要解决的问题。针对以上这些问题，本文结合现有的贸易投资理论，从微观层面，对我国企业出口与对外直接投资的行为模式选择问题给予了分析和解释。1.2研究意义1.2.1

4、理论意义从理论的角度看，本文将新-新贸易理论与贸易投资一体化理论中贸易投资替代效应理论相结合。提出从微观角度研究企业贸易投资选择问题。新-新贸易理论是以企业微观的角度，从生产率方面分析企业的出口与投资行为。该理论分析认为，生产率是企业选择国内销售，出口或者对外直接投资的主要决定因素。但是，该理论是静态分析，并且没有对于既出口又贸易的企业行为给予解释。贸易投资一体化理论中对贸易投资替代关系的研究认为贸易与投资之间存在替代关系。企业可能从贸易转变为对外直接投资，从而减少贸易，增加投资，也可能从对外直接投资转变

5、为进行出口贸易，从而减少对外直接投资，增加出口。但是，贸易一体化理论中贸易投资选择的研究是基于宏观视角进行分析，没有对企业的内部因素进行考虑。本文将新-新贸易理论与贸易投资一体化理论相结合，试图从微观角度动态1南京财经大学硕士学位论文我国分析企业出口与对外直接投资的行为选择。并且，已有的理论大都从宏观角度分析国外企业的现状，很少从微观角度分析我国企业的贸易与对外直接投资行为选择。所以将该领域的问题作为选题，并应用于中国的现实状况有重大的理论意义。1.2.2现实意义从现实意义的角度看，论文的研究将新-新贸易

6、理论与贸易投资一体化理论相结合，通过对中国企业的实证结果分析，为中国企业的发展提出了对策与启示。论文从微观角度对我国企业出口与对外直接投资的行为选择问题进行研究，这类问题的分析对于当今的中国企业有着显著的意义。当今，我国经济高速发展，经济总量已经跃居世界第二，但是其内在的经济结构问题愈显突出，我国需要转变依靠“世界工厂”的尴尬境地来带动经济增长的现状。由于中国出口顺差的不断加剧，以及这两年经济危机的冲击，国外各国的贸易保护主义抬头，中国企业出口遇到的贸易壁垒不断增加，人民币升值压力巨大，这都不利于中国经济

7、的持续发展。改变这一现状的有效途径之一是需要企业“走出去”，对于上游资源和下游资源的掌握和控制，从而达到对整个产业的价值链整合的效果，促进就业，增加企业利润。但是，我国什么行业的企业应该“走出去”，什么样的企业应该坚持出口战略，什么样的企业应该坚持拓展对内销售的业务，之前的文献都没有给出一个衡量的标准，本文从生产率角度分析出口与对外直接投资的选择，从一个侧面给出了企业国际化路径选择的衡量标准，这具有重大的现实意义。1.3出口与对外投资行为选择相关文献回顾1.3.1相关理论文献有关企业国际化路径选择分析的最

8、早学者是Melitz。Melitz（2003）在垄断竞争的一般均衡框架下建立了一个关于异质性企业的产业模型。通过该模型解释为什么国际贸易促进了产业内企业在全球的资源重置。分析得出，只有生产率相对较高的企业才会进入出口市场，而一些生产率相对较低的企业则只服务于国内市场，具有最低生产率的一些企业将退出市场竞争。由此，导致福利的再分配而使得整个产业的生产效率的增长。Melitz所建立的该模型为之后新-新贸易理论的分析运用起到了基础的