技术标准与科技创新的关系分析

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1、原创性声明本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发表或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。签名：逝日期：垃之哆本论文使用授权说明本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内容。(保密的论文在解密后应遵守此规定)签名：燃导师签名：逝日期：2鲤z二之缝Ⅱ上海大学硕士学位论文1．1问题的提出1．1．1研究

2、背景第一章绪论随着经济全球化的发展，技术标准战略已成为世界各国发展贸易、推动高新技术产业化的重要手段。欧盟、美国和日本等发达国家和地区在推行国际标准化战略的基础上，将经济竞争战略锁定在国际标准的“控制”和“争夺”战略上。在我国，技术标准也越来越受到政府、机构和企业的重视。尤其是我国加入WTO后，如何利用世贸组织贸易技术壁垒协定(TBT协定)所确定的有关技术标准原则，在促进技术进步的前提下，有效保护自己、抵御国外产品和技术的进入已现实地摆在我们面前。科技部部长徐冠华也在2002年中国科协学术年会上指出“建立既符合WTO规则，又能有效

3、、合理保护我国产业与市场及国家安全的技术性贸易措施体系，已是当务之急”。为此2002年召开的全国科技工作会议提出我国将实施“人才、专利和技术标准”三大科技战略，科技部已经将“重要技术标准研究”专项列为“十五”重大科技专项。世界各国在制定技术标准战略过程中，都越来越重视技术标准和科技创新的结合。美国在研究制定标准化发展战略的同时，注重将科技开发政策与标准化政策协调统一；日本在制定国家产业技术战略过程中提出，要最大限度地普及和应用技术开发成果，把标准化作为通向新技术与市场的工具，深刻认识以标准化为目的的研究开发的重要性。近年来，我国也

4、开展了一系列的针对技术标准与科技创新关系的研究。在《中国技术标准发展战略研究总报告》得出了。技术标准化有利于科技成果转化为生产力”、“标准化对科技创新的目标、过程和结果具有引导作用”等结论，提出了许多有利于推动我国科技创新和技术标准发展的对策建议。上海大学硕士学位论文1．1．2研究意义由于我国技术标准的发展起步较晚，大多学者用归纳总结、分析调查、经验分析等方法对技术标准与科技创新的关系展开了研究，但大都缺乏定量的评价分析，导致研究结果还不能有效地指导政府、机构和企业等相关主体，具体表现为我国技术标准总体水平不高、标准制定与科学研究

5、脱节、科技创新向技术标准快速转化的渠道不畅、参与国际标准化工作不够、标准化工作经费投入不足等方面，造成相关产业技术标准水平滞后，不利于企业竞争力的提高、产业的技术进步和国家竞争力的提升，制约了我国经济的发展。基于上述认识，本文拟运用系统分析方法论，采用定性分析与定量分析相结合的方法，通过系统认识技术标准与科技创新的关系，构建两者关系状况评价模型，然后运用模型评价分析我国的现状并诊断其中存在的问题，最后从改善两者关系的角度提出具体可行的措施。在实用价值上，本研究为政府、企业和机构等相关主体正确认识技术标准与科技创新结合的状况、科学制

6、定技术标准的发展战略、有效提出促进技术标准发展的具体措施等方面提供理论和方法指导，研究成果对相关主体的战略决策有一定参考和借鉴作用；在学术价值上，本文为系统研究其他关系提供了思路和方法。1．2文献综述1．2．1国外相关研究文献综述国外对技术标准与科技刨新关系的相关问题研究内容主要集中体现在以下三个方面：(1)对技术标准战略方面的研究。例如，美国经济学家卡尔·夏皮罗和哈尔·瓦里安从资源的角度提出，标准战争的胜负取决于对七种关键资产的掌握，即：对用户安装基础(指已有的客户规模)的控制；知识产权；创新能力；先发优势；生产能力；互补产品的

7、力量；品牌和声誉。W·布赖恩·阿瑟在《利润递增与新工商世界》一文中，阐述了技术标准2上海大学硕士学位论文战略所依据的经济学基础是利润递增机制，并根据美国发展的实际情况建立了增长模型。(2)技术标准的经济利益方面的研究。例如，皮特·斯万在《标准经济学》中较为系统的阐述了标准的分类、产生，及其与宏观经济、企业竞争、消费者的相互影响，给出了一个简易的标准化的经济贡献模型。并较为详细的描述了标准化进程中的政府行为、及其效用评估。德国标准化协会(DIN)出版了一篇题为“标准化的经济公报，研究结果表明当公司能够影响标准内容并对其有利时，经济风

8、险较低，与不参加标准化工作的公司相比，参加标准化工作的公司研究开发成本的增大率大大降低。”(3)研究技术标准如何促进科技创新的进步，而技术创新如何反过来推动技术标准发展，以及他们之间的制约机制。例如，马可·伊恩斯蒂和乔纳森。韦斯特在《技术整合：将伟