【AAA】大型上市集团内部监察管理制度.docx

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1、【AAA】大型上市集团内部监察管理制度【AAA】大型上市集团内部监察管理制度第一章、总则第一条、为规范NB控股集团有限公司（简称“总部”）内部监察管理工作，纠正工作不正之风，促进公司健康良性发展，提升经营管理水平，增强风险管理能力，提高运行效能，促进员工遵纪守法，为经营决策和管理提供服务，现根据国家法律、法规、条例、政策和制度的规定，结合总部的实际情况，特制定本制度。第二条、总部设立监察中心作为内部监察机构，经董事会的授权，独立行使公司监察职能，负责对总部及其管理系统内各集团公司及其下属各单位及其所有员工（简称“监察对象”）的以下情况进行独立监察：1、经营管理目标落实情况;2、员工违法

2、违规违纪的情况，如贪污侵占、行贿受贿、管理失职、渎职等行为监察；3、审计整改跟踪落实;4、负面舆情监察，低价倾销监察;5、市场经营活动及会议活动监察;6、重大工程、招投标及采购情况监察；7、投诉举报及审计发现重大嫌疑的调查；8、信访举报管理；9、员工廉洁自律情况监察；10、董事会交办的其他事项。【AAA】大型上市集团内部监察管理制度第三条、监察中心不直接参与、干预各公司的经营决策和经营管理。在履行监督职能时，不受各级公司经营管理层的管理。第四条、为加强对员工违法违规违纪行为的监督、举报，监察中心开通了举报电话：TTTT，TTTT；举报邮箱TTTT@TT.TT。该电话、信箱由监察中心专人

3、管理。员工发现违法违规违纪行为可以通过该渠道向监察中心反映。第二章、内部监察机构和人员第五条、总部设立监察中心作为内部监察机构，在董事会领导下独立开展监察工作。第六条、监察中心根据工作需要设立相应的监察岗位，配备与监察工作相适应的监察人员。第七条、监察人员应具备与其从事的监察岗位相适应的专业知识和业务能力，以及良好的职业道德，忠于职守，清正廉洁，恪守秘密。第八条、监察人员依据国家有关法律法规及公司规定履行监察职责，受国家法律和公司规章制度的保护，任何单位和个人不得拒绝、阻碍监察人员执行任务，不得对监察人员进行打击报复。第三章、监察中心的监察权限第九条、监察中心在履行职能时，具有以下权限

4、：1、要求被监察的部门和人员提供与监察事项有关的文件、资料、财务账目及其他有关的材料的原件、电子版或复印件，包括但不限于：规章制度、会议纪要、账册、报表、签订的各类合同、招投标活动纪录、业务及人员信息档案等，【AAA】大型上市集团内部监察管理制度进行查阅和复制。2、要求被监察的部门和人员就监察事项涉及的问题做出解释和说明。3、进行现场取证，如现场拍照、录像、录音等。4、对监察事项行使调查，监察人员在进行职责范围内的调查过程中，各单位及部门有配合调查的义务，任何部门及个人不能以任何方式和借口进行拖延、阻挠，不得以任何理由拒绝提供调查所需材料。5、根据案件调查的需要，经监察中心负责人批准，

5、可以要求被调查单位的人员就调查所涉及的问题，在指定的时间和指定的地点予以说明和澄清。6、根据调查案件的需要，被调查人确实犯有严重错误，已不适宜担任现任职务或有妨碍案件调查情况的，经董事长批准，可建议对其进行停职调查。7、根据总部及其管理系统内各集团公司的工程、招投标及采购管理办法，对工程、招投标及采购业务等重大交易/事项进行独立监督。监督过程中发现有违反制度的情况，应及时汇报，并依据制度及授权进行相应处理。第四章、信访举报管理第十条、信访接待职责和范围1、监察中心是受理总部及其管理系统内各集团公司及其下属各单位员工贪污侵占、行贿受贿、管理失职、渎职等违法违规违纪行为举报的专职部门，负责

6、收集来自各种不同渠道的针对各集团/公司/部门及员工的信访举报。2、各公司、各部门收到有关员工贪污侵占、行贿受贿、管理失职、渎职等违法违规违纪行为方面的信访举报，应在第一时间与监察中心进行联系，并将举报内容及材料完整转交给监察中心。【AAA】大型上市集团内部监察管理制度3、监察中心对收集到的信访举报进行分类，按照情节轻重、被举报人员级别高低，进行梳理，通过自办或联合调查等方式进行处理。4、监察中心负责受理总部及其管理系统内各集团公司及其下属各单位所属范围内人员的贪污侵占、行贿受贿、管理失职、渎职等违法违规违纪行为举报，与反贪腐或违法违规违纪无关的问题不予受理。第十一条、实名与匿名举报1、

7、监察中心鼓励实名举报，不提倡匿名举报。对实名举报按照案件查办程序予以处理，调查结果100%予以回复；对匿名举报可根据举报内容选择办理，调查结果不予回复。2、监察中心根据调查，对举报情况属实的，根据保护与奖励举报有功人员相关规定对实名举报人给予奖励。第十二条、信访件的统计与管理1、信访举报材料列入密级管理，任何无关人员不得私自摘抄、复制、扣压、销毁。2、严禁将检举控告材料转给被举报人。监察中心对信访件进行定期统计，必要时可写成分析性报告，向管理层