技术变革对我国证券期货业发展的影响与其哲学思考

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1、独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得佥目垦王些太堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名：王荔签字日期：列哞牛月砑日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解金起工些盔堂有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权金胆

2、王些太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。(保密的学位论文在解密后适用本授权书)学位论文作者签名：王务签字日期：．冽‘1年中月2分日学位论文作者毕业后去向：导师签名：签字日期：．即L日，卫月，乏E表年特别声明本学位论文是在我的导师指导下独立完成的。在研究生学习期间，我的导师要求我坚决抵制学术不端行为。在此，我郑重声明，本论文无任何学术不端行为，如果被发现有任何学术不端行为，一切责任完全由本人承担。学位论文作者签名：签字日期：2010年4月致谢本人自2007年进入合

3、肥工业大学人文经济学院读研并师从黄志斌教授以来，一直得到黄志斌院长的悉心指导。黄志斌教授广博的知识、精辟的洞察力、严谨的治学态度使我永远受益。我愿借此机会向我的导师表示衷心的感谢!回顾两年多来的硕士研究生学习生涯，自己能有此机会将证券期货行业的实际工作与理论学习相结合，我要向关心支持、理解我学习的华安期货所有领导和同事表示真挚的谢意!感谢朱浩、张本照、万伦来等人文经济学院的全体老师，同时要感谢江昕、王洪波、王志华等全班同学以及08级徐炜在我学习中给予的莫大帮助。另外，真诚感谢三年来合肥工业大学人文经济学院老师们孜孜不倦的教诲；感谢华安期

4、货领导和同事们默默无闻的支持；感谢所有同学热情无私的帮助。他们为本文的研究提供了理论基础，并创造了许多必要条件和学习机会。最后，感谢家人、朋友对我的理解和支持，使我能够全身心投入到学习和写作之中，在此对他们表示最深的谢意!III作者：王芳2010年4月第一章绪论1．1研究背景及意义1．1．1研究背景20世纪中叶以来，信息技术和网络的迅速发展，引发了～场信息技术革命，人们的生活方式和各行各业的经营方式正发生着巨大的变化，在更深更广的领域里对传统社会生产和生活方式产生了巨大的影响。以计算机、网络与通讯技术为核心的信息技术，并由其所引发的技术

5、创新、扩散、渗透与融合，为人类提供了社会和经济发展新的途径和模式。全球信息化浪潮与知识经济革命推动我们进入了2l世纪新的历史进程，信息化、数字化、全球化、网络化成为21世纪人类社会的重要特征，技术的变革也将以其融合一切现代高新技术的特殊优势而在21世纪形成一场崭新的革命，并进一步推动社会全方位领域信息化和知识经济的发展。作为受新技术尤其是通信技术影响甚深的证券期货行业，其发展也在网络时代经历着深刻的变革。网络证券期货成为继电话、电报委托代理等形式之后，又一种新兴的证券期货交易和投资方式。“在国外，网络证券正逐渐成为证券投资的主流方式，全

6、球金融市场也呈现出网络化、电子化趋势。受技术和市场的双重推动，我国证券期货业的发展不仅可能而且必须要实现网络化。特别是加入WTO之后，如何走出原先政府所设置的“保护伞"，以独立的姿态参与到国际资本市场的竞争当中，是我国证券期货行业目前所面临的难题。"[1]由于历史的原因，我国证券公司的业务模式一直是以营业部为中心运营，各券商的技术系统处于分散的营业部交易模式，即使同一家券商的营业部也往往采用不同的软硬件平台和交易系统，客户的交易数据全放在营业部，客户所持的股票、期货持仓和资金全由营业部自行管理。这种被业内人士称为“诸侯割据’’的局面已成

7、为我国证券期货业发展的一个死结，分散凌乱的传统交易系统显然已无法适应现今证券市场的需求。要想打破这种格局，必须以信息技术为依托，充分利用计算机网络技术改进证券、期货经纪公司甚至整个证券期货业的管理结构和经营模式，建立以数据集中为基础，集资金使用、业务管理、风险控制为一体的网络证券期货业务处理系统。卡斯特描述以信息技术为基础、以网络技术为核心的新的技术范式，认为它已经对当代社会的经济、政治、文化和全部社会生活以及相应的制度都产生了深刻而重大的影响，导致了社会结构的变迁，“并引出相关的社会形式"，因此被视为“整个世界最有决定意义的历史因素"

8、。由于我国证券期货业从计划体制向市场经济体制的转轨过程尚未全面完成，必然会受到以技术变革带来的新经济的强烈冲击，包括思想观念、行为方式、管理方法、商业模式等方面也必将出现前所未有的变化，这既是一种新型的经济