中外证券公司失败案例比较分析

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1、分类号密级ＵＤＣ硕士学位论文（设计）中外证券公司失败案例比较分析研究生姓名：康晓雷导师姓名职称：孙文军教授院（部、所）：金融学院学科专业：金融学研究方向：证券投资与公司金融论文完成时间：2010年5月学位论文原创性声明声明：本人所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：日期：年月日学位论文版权使用授权书

2、本人完全了解云南财经大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文和论文电子版，允许学位论文被查阅或借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存、汇编、发表学位论文；授权学校将学位论文的全文或部分内容编入、提供有关数据库进行检索。（保密的学位论文在解密后遵循此规定）论文作者签名：日期：年月日指导教师签名：日期：年月日目录目录目录...........................................................................

3、.........................ICONTENTS.......................................................................................I摘要.............................................................................................IVABSTRACT................................................

4、.....................................III第一章绪论....................................................................................1第一节研究背景.......................................................................................1第二节研究意义...........................................

5、............................................2第三节国内外研究综述...........................................................................2一、国内研究成果.....................................................................................................2二、国外研究成果..........................

6、...........................................................................5第二章证券公司“失败”内涵及其原因分类................................8第一节证券公司“失败”内涵....................................................................8第二节证券公司“失败”的种类...................................................

7、......................8一、公司治理失败...........................................................................................8二、经营上的失败...................................................................................................10三、财务上的失败...................................

8、................................................................11四、风险失控...