产业转移、环境规制与碳排放

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1、IndustryTransfer,EnvironmentalRegulationandC02EmissionsbyDAIDierB．E．(SouthwestUniversityofFinanceandEconomics)2007M．S．(HunanUniversity)2009AdissertationsubmittedinpartialsatisfactionoftheRequirementsforthedegreeofDoctorofEconomics1nAppliedEconomicsin

2、theGraduateSchoolofHunanUniversitySupervisorProfessorLIUHuihuangMay，2013湖南大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。作者签名：械蚣日期．a固i舜6月6日学位论文版权使用授权书

3、本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。本学位论文属于1、保密口，在年解密后适用本授权书。2、不保密彤(请在以上相应方框内打“v”)日期：2《；年6月6日日期：彬年多月g日博士学位论文摘要自20世纪80年代Water和Ugelow提出著名的“污染避难所”理论假说以来，污染产

4、业跨区域转移的地缘现象一直是学术领域与政府决策机构的关注焦点。传统主流经济学中的贸易理论、内部化理论、产品周期理论与生态经济理论均在比较优势内核的基础上，将环境因素纳入到主流经济学理论的一般均衡分析框架之中，在解释地区间的环境规制势差驱动污染产业转移和激发企业的“环境寻求”(environmental．sourcing)行为机制上取得了一定成果。然而，已有的污染产业转移理论与实证研究更多地停留在解释发达国家贸易利益与投资利益，对中国所处的垂直化专业化分工背景认识不足，忽略了以中间产品投入为载体污

5、染产业“隐性"转移机制。与此同时，鉴于全球变暖的严重性已受到各界人士认同，碳排放的区域转移问题对传统污染产业转移研究领域也提出了新的课题，而系统地分析低碳背景下污染产业转移相关问题的研究还鲜有涉足。经验性直觉越来越多地告诉我们：在多轮气候谈判开展的情况下，中国如何争取主动地位、公平合理地承担国际气候责任，除了关注碳排放总量、人均碳排放量与历史碳排放量以外，隐含碳排放转移问题也必须重视。强大的现实需求促使学界为其注入新的理论支撑与实证经验。为此，本文通过理论分析、统计核算与实证研究，探寻以中间产品

6、贸易为渠道的污染“隐性"转移机制。这项研究将不仅拓宽传统污染产业转移的发生机制，而且为决策机构明确国际间、区域间气候生态责任、分配合理的碳减排指标、引导产业有序转移提供理论基础与实证依据。本文在系统综述和比较分析经典污染产业转移理论的基础上，有别于传统理论中定义的污染企业整体外迁式的“显性”污染转移，以国际垂直化分工背景为新的切入点，将中间产品流动在污染产业转移中的隐形载体作用纳入melitz(2003)厂商投资与贸易理论的分析框架，分析环境规制作用于企业生产成本产生的比较优势，阐明“隐蔽型”污

7、染产业转移的微观发生机制，并分析异质性企业的环境寻求行为，对污染避难所现象做一个更客观、全面的理论阐述。通过理论推导证明：在全球垂直化分工不断演化的背景下，地区之间的环境控制成本差异引致的比较优势会使污染密集型生产环节从环保标准高的地区转移到环保标准低的地区，并依托污染密集型中间产品进口对本国肮脏生产工序进行替代，产生“隐性”污染避难所效应，尤其是资本密集度大的企业发生“隐性”污染转移的可能性更大。依据理论中分析的中间产品流动在污染产业转移中的隐形载体作用，本文从中问产品投入的视角重新定义产业转

8、移的概念，依托区域间投入产出表的核算对II产业转移、环境规制与碳排放我国国际和区际尺度上碳排放转移的整体格局进行可视化处理。国际产业转移的研究结果表明：中国与OECD国之间碳排放转移的载体产业是多元化的，中国承接的产业中既有碳排放系数较高的污染型产业，也有清洁型产业。总体上，国际产业转移通过产业外逃的方式向中国输入了大量碳排放，中国在国际碳排放转移中显示出较强的收入效应，形成了“国外消费、国内污染”的不利局面。另一方面，对我国区际碳排放转移的分析结果表明：八大区域间的碳排放状况存在着明显的区域失