论现代企业资源观理论对垄断优势论的修正

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1、第一章垄断优势论的简要回顾第一节垄断优势论的产生及主要内容一垄断优势论的创立1美国学者海默S.Hymer是垄断优势理论的最早提出者,1960年他在博士论文国内企业的国际化经营关于对外直接投资的研究中首先将市场不完全性与对外直接投资联系起来创立了对外直接投资的一般性理论他认为直接投资与证券投资不同直接投资伴随着投资企业的资本技术管理才能等生产要素的转移以及对国外子公司不同程度的控制传统的国际资本流动理论不能解释对外直接投资应该从市场的不完善来说明直接投资完全竞争是一种纯粹情况而非普遍现象在现实中更多的是不完全竞争在完全竞争的状态下企业不具有支配市场的能力对

2、外直接投资并不会给投资企业增加什么优势而市场的不完全竞争性才有可能使投资企业在国内获得垄断优势并通过直接在国外生产进一步巩固其垄断地位海默研究了以美国为基地的跨国公司发现这些公司主要分布在资本相对密集技术先进的行业在他看来国内企业对外直接投资的主要动因有三个第一企业具有一定的寡占优势即垄断所有权优势第二为消除企业间的竞争和冲突第三市场缺陷的内部化关于第三点海默强调的是市场的不完全性即产品或要素市场的不完全性包括技术不完全性或是存在着造成市场分割的政府或企业对竞争的某些干预这种市场的不完全性成为跨国公司对外直接投资的基本动因因为产品市场的不完全性使少数企业

3、获得了诸如产品差别价格操纵商标等垄断优势要素市场的不完全性为少数企业带来了诸如专利管理技巧获得资本的特殊便利等垄断优势此外具有垄断优势的企业还可以通过一体化经营方式获取规模经济效益海默的导师金德尔伯格进一步研究了市场不完全竞争性作为对外直接投资先决条件的重要性他指出对外直接投资的存在是以存在着商品或要素市场的不完全性以及政府对竞争的干预所导致的市场不完全为前提的而企业的垄断1Hymer,S.“TheInternationalOperationsofNationalFirms”Cambridge,MITPress,1976第6页共42页优势至少可以从以下四

4、种不完全竞争市场中产生一是产品市场不完全它是由于商品差异商标特殊的营销技巧或价格联盟造成的二是要素市场不完全它包括受专利制度保护的技术特殊的管理技能三是由于企业拥有的内部或外部规模经济所造成的市场不完全四是政府的干预和政策也可能导致市场不完全金德尔伯格还考察了美国公司对外投资状况并指出仅仅强调国外利润高或2国外劳动力成本低并不足以解释对外直接行为关键是要揭示东道国的生产不由当地企业进行而由美国企业进行的原因一般说来当地企业比国外企业更了解市场行情更了解当地与经营有关的法律制度占尽天时地利人和的有利因素因而具有更加有利的竞争条件相反外国投资者则要承担在国外

5、远距离经营的各种成本但是由于外国投资者拥有各种垄断优势因此可以抵消国外经营中的不利因素并取得高于当地企业的利润按照他的阐述跨国公司的垄断优势包括:第一实行横向一体化和纵向一体化的优势即规模经济优势第二市场优势即购销优势第三生产要素优势即资金技术和管理等方面的优势海默提出的理论经过金德尔伯格进一步发展和完善后成为比较完整的对外直接投资垄断优势理论这一理论通常亦被称为海默金德尔伯格学说theHymerKindlebergerTheory二垄断优势论的主要内容垄断优势论的主要内容是一国企业之所以甘愿承受比当地企业更高的生产成本和组织成本而到国外从事直接投资主要

6、是利用市场不完全性所产生的企业特定优势对国外业务进行控制以抵消当地企业的优势而获得足够的回报市场的不完全性主要来自于四个方面由产品差异营销能力的不同所导致的市场不完全性由专利保护专有技术和管理水平等因素的差异所导致的市场不完全性由企业规模经济如水平一体化和垂直一体化所导致的市场不完全性由政府干预政府政策如税收利率和汇率等政策所造成的市场不完全性市场不完全性使得跨国公司拥有垄断优势这种垄断优势是跨国公司对外直接投资的决定性因素跨国公司的垄断优势具体表现在以下几个方面一是技术优势它包括与2Kindleberger,C.P.“AmericanBusinessA

7、broad”NewHavenYaleUniversityPress1969第7页共42页产品有关的技术信息知识无形资产诀窍know-how等当技术市场是一个不完全市场时跨国公司通过在其内部使用专有技术能获得比出售这种专有技术更大的收益二是管理技能对跨国经营有丰富经验的公司建立起了行之有效的跨国经营管理体制这已成为跨国公司的特殊优势三是规模经济优势由于跨国企业将生产扩展到海外可使企业生产达到最适度的规模以最大限度地降低生产成本从而产生竞争优势一定程度的垄断是企业优势的来源规模巨大的公司往往有强大的经济实力并能在一些行业中体现出明显的规模经济性从而构成其强大

8、的垄断优势四是易于获得廉价资本和投资多样化的优势五是易于得到特殊原材料的优势正是