定增公司与发行对象签订的《投资协议》

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1、定增公司与发行对象签订的《投资协议》篇一：投资合作协议范本投资合作协议书甲方：注册地址：乙方：注册地址：甲、乙双方本着平等自愿、互惠互利、优势互补、共同发展的原则，就委托投资管理事宜达成以下协议：一、合作基础(一)甲方拥有强大的资金实力，拟进行资本市场投资，以实现资产增值。(二)乙方具有十余年丰富的资本市场投资、并购等管理经验、实务操作经验和严谨良好的风险控制能力，和广泛的人脉资源，且已操作了多个成功项目。乙方可以为甲方的投资提供投资管理服务。13二、合作内容(一)甲乙双方协商一致同意，由甲方委任乙方为资本市场投资

2、顾问，由乙方为甲方的投资提供顾问及管理服务。(二)具体合作方案1、投资方向和范围甲乙双方协商一致同意，乙方提供顾问及管理服务的主要投资范围包括：认购国内A股上市公司的定向增发股份、非上市公司的私募股权投资、新三板挂牌公司的股权投资，以及认购IPO新股、债券投资等。2、乙方提供投资管理的方式和内容、投资决策机制(1)乙方在本协议约定的投资方向和范围内，自主寻找投资机会和投资标的项目；(2)乙方找到认为合适的投资项目，报送甲方投资决策委员会，由甲方投资决策委员会自主决策是否审定通过。甲方决策通过的项目，可以由甲方或甲方

3、的关联企业具体实施投资，统一纳入乙方的后续管理服务；3、甲乙双方承诺，在就合作事宜举行的谈判、磋商、各种形式的接触中所获得的有关保密信息、资料等商业秘密采取保密措施。三、服务报酬及支付方式(一)甲方给予乙方的报酬13甲方同意对本次委托乙方担任投资顾问及管理服务事宜向乙方支付报酬，包括日常顾问费和委托资产净收益奖励分成。日常顾问费：每月XXXX元,乙方每月提前开具相应内容的正式发票；委托资产净收益奖励分成：委托资产净收益（净收益指投资项目退出时该项目所实现的全部收入金额减去对该项目的原始投资金额和甲方在该项目运作中应

4、支付的税费）的X%归乙方所有。(二)报酬支付方式甲方支付给乙方的报酬，日常顾问费每月15日前支付给乙方，委托资产净收益奖励分成部分按项目完成退出后结算。当某一投资项目已结束，即全部投资款及盈利已套现收回，则按照该项目净收益（指本条第一款所规定的）计算应付乙方的业绩报酬，扣除已经支付给乙方的顾问费后，在项目结束日后的5个工作日内且收到乙方开具的正式发票后一次性支付给乙方。否则，视为甲方违约，甲方需另外支付应付金额的5%给乙方。（三）相关费用乙方发生的与投资管理相关的费用由甲方承担。该类费用包括差旅和住宿费，以及为尽职

5、调查而聘请中介机构的费用（如需）。差旅和住宿费由甲方按月予以报销。聘请中介机构由甲方直接支付费用。13四、协议的修改与解除本协议需经双方一致同意后，方可进行修改或解除，但本协议另有规定的除外。五、纠纷的解决(一)对于本协议或在本协议履行过程中发生的争议，双方应通过友好协商的方式加以解决。(二)如在发生争议后30日内无法达成一致意见，任何一方可以向签约地人民法院提起诉讼。六、其它事项1、甲乙双方本着诚实信用、权利义务对等的原则签署并履行本协议；2、本协议自签订之日起叁年内有效，若截止到期日仍有未完全退出的项目，双方可

6、以重新签订补充协议的方式予以解决；3、甲乙双方承诺不向第三方透露本协议内容，不做有损对方声誉的事情；4、若协议执行期间，乙方有损害甲方及其关联方的任何行为，甲方有权主动终止本协议的执行，并且要求乙方赔偿由此造成甲方及其关联方的一切损失。5、未尽事宜，由双方友好协商解决或另签协议约定。136、本协议一式四份，双方各执两份，于签字，盖章之日起生效，具有同等法律效力。（以下为签署部分，无正文）甲方：法定代表人（或授权代表）：乙方：法定代表人（或授权代表）：本协议签署日期：二〇一五年月日篇二：新三板：定向增发必备知识及定增

7、详细流程新三板：定向增发必备知识及定增详细流程2015-03-19一、定向增发必备知识1、新三板交易对投资者有何要求?(1)注册资本500万元以上的法人机构或实缴出资500万元以上的合伙企业;(2)集合信托、银行理财、券商资管、投资基金等金融资产或产品;(3)自然人投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上，且具有两年以上证券投资经验或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。2、投资者如何参与新三板交易?(1)选择一家从事全国中小股份转让系统经纪业务的主办券商;13(2)提供满足新三

8、板投资要求的证明材料，和主办券商签署《买卖挂牌公司股票委托代理协议》和《挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》;3、新三板股票交易制度有哪些?目前主要采用协议转让方式，并逐步实现做市商方式和连续竞价方式；转让时间每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:00;主办券商按照投资者委托的时间先后顺序申报，申报当日有效；申报数量应当为1000股或其