证券从业资格考试-证券基础知识重点复习总结.doc

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1、第一章　证券市场概述　　第一节证券与证券市场　　一有价证券　　(一)有价证券的定义　　1、有价格无价值　　2、虚拟资本不等于实际资本　　(二)有价证券的分类(广义)　　1、商品证券：商品所有权或使用权　　提货单运货单保管单等　　2、货币证券：货币索取权(重点)　　1)商业证券，如商业汇票、商业本票　　2)银行证券，如银行汇票、银行本票和支票　　3、资本证券(狭义)：由金融投资或直接相关的活动产生，是有价证券的主要形式　　例题　　1、狭义的有价证券是指(　B　)。　　A、商品证券B、资本证券　　C

2、、货币证券D、凭证证券　　2、货币证券包括(A、D)。　　A、商业汇票、商业本票　　B、银行汇票、金融债券　　C、公司债券、商业票据　　D、银行汇票、银行本票　　其他分类　　1、按证券发行主体分为政府证券、金(贵.州,学.习,网)hTTp://wWw.gZu521.cOm融证券、公司证券;　　公司证券包括股票、债券和商业票据。　　2、按是否在证券交易所(内)挂牌交易，分为上市证券、非上市证券(凭证式国债和普通开放式基金)　　3、按募集方式分为公募证券、私募证券　　1)区别：发行对象、审查严格度、

3、是否公示　　2)私募证券有：信托计划、理财计划、定向增发的证券　　4、按证券代表的权利性质分为股票、债券和其他证券(股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种，其他证券包括基金证券和证券衍生品)　　(三)有价证券的特征　　1、期限性(例外：股票无期限性)　　2、收益性：权利的回报　　3、流动性(通过到期兑付、承兑、贴现或转让等方式实现)　　(判断题：证券的流动通过买卖实现)　　4、风险性(风险与收益的关系)　　(注意四者之间的逻辑关系)　二、证券市场　　(一)特征　　1、证券市场是价值直接交换

4、的场所　　有价证券本身没有价值，但是是价值的直接代表，是价值的一种直接表现形式　　2、证券市场是财产权利直接交换的场所　　有价证券本身是财产权利(所有权、债权或相关的收益权)　　3、证券市场是风险直接交换的场所　　(二)证券市场的结构　　1、层次结构----发行市场和交易市场(其它称谓、相互关系)　　2、品种结构----股票市场、债券市场、基本文来源于贵州学习网ＷＷＷ.ＧＺＵ５２１.ＣＯＭ金市场、衍生品市场　　3、交易场所结构----有形(场内)市场和无形(场外)市场　　(三)证券市场的功能　　

5、1、筹资-投资功能：筹资者--投资者　　2、定价功能：投资回报--证券价格　　3、资本配置功能：证券价格--筹资能力　　例题　　证券市场的基本功能不包括(C)。　　A、筹资功能B、定价功能　　C、保值增值功能D、资本配置功能　　第二节证券市场参与者　　一、证券发行人　　1、公司(企业)：独资制、合伙制和公司制(股份有限公司和有限责任公司)，可以发行股票和债券　　2、政府和政府机构：不能发行股票，只能发债券　　无风险证券---中央政府债券(财政部发行)　　无风险利率---中央政府债券的收益率　　中

6、央银行主要涉及的两类证券(P8)　　3、金融机构：金融债券和金融股票(新教材将其并入公司类发行人)　二、证券投资人：机构和个人　　(一)机构投资者　　1、政府机构(央行、持有国有股的政府部门、专门机构)　　2、金融机构(运用何种资金、交易对象P9-10)　　1)证券经营机构(自有资金营运资金受托资金)　　股票、债券、认股权证和基金　　2)银行(表内资金)　　买卖政府债券、金融债券;单向卖出股票;理财计划证券投资　　表内资金---也就是常说的表内资产。表内资金=表内负债+表内权益。　　3)保险公司

7、(自有资金、保险收入、受托的企业年金)：国债基金股权性证券　　4)QFII(新增)：投资范围及比例P10　　5)主权财富基金：中国投资公司(2007年成立)　　6)其他金融机构：信托公司、财务公司、金融租赁[此文转贴于贵州学习网http://WWW.gzu521.COM]公司　　3、企业和事业法人　　4、各类基金　　1)证券投资基金　　2)社保基金(P12重点关注我国社保基金组成、来源、投资范围)　　※投资范围、比例：514比例和64原则　　3)企业年金：新增投资范围及比例P13　　4)社会公益

8、基金　　(二)个人投资者：社会自然人　　小考点　　1、证券公司是证券市场上最活跃的投资者　　2、保险公司是全球最大的机构投资者　　3、个人投资者是证券市场最广泛的投资者　　三、中介机构　　证券公司、证券登记结算公司、证券服务机构(投资咨询、财务顾问、资信评级、资产评估机构以及会计师事务所和律师事务所)　　四、自律性组织　　证券交易所、证券业协会　　五、监管机构　　中国证券监督管理委员会及其派出机构　　例题　　下列属于证券服务机构的包括(ABCD)。　　A、投资咨询机构B、资信评级机构　　C、会计