北信瑞丰丰利保本混合型证券投资基金招募说明书

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1、北信瑞丰丰利保本混合型证券投资基金招募说明书基金管理人：北信瑞丰基金管理有限公司基金托管人：北京银行股份有限公司北信瑞丰丰利保本混合型证券投资基金招募说明书重要提示北信瑞丰丰利保本混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）申请募集的准予注册文件名称为：《关于准予北信瑞丰丰利保本混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2016〕846号），注册日期为：2016年4月18日。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

2、。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，自主判断基金的投资价值，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险

3、、本基金投资策略所特有的风险、担保风险、本基金到期期间操作所特有的风险、投资股指期货的风险和未知价风险和其他风险等。本基金为保本混合型基金，属证券投资基金中的低风险品种，其预期风险与预期收益率低于股票型基金、非保本的混合型基金，高于货币市场基金和债券型基金。投资者投资于保本基金并不等将基金作为存款放在银行或存款类金融机构，保本基金在极端情况下仍然存在损失投资本金的风险。如保本周期到期后，本基金未能符合保本基金存续条件，转型为“北信瑞丰丰利混合型证券投资基金”，其预期的风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中中高风险、中高预

4、期收益的品种。投资人购买本基金份额的行为视为同意保证合同或风险买断合同的约定。投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。基金管理人提醒投资人基金投资的"买者自负"原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本招募说明书。基金的过往2北信瑞丰丰利保本混合型证券投资基金招募说明书业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。2北信瑞丰丰利保本混合型证券投资基金招募说

5、明书目录重要提示2第一部分前言5第二部分释义3第三部分基金管理人9第四部分基金托管人16第五部分相关服务机构20第六部分基金的募集22第七部分基金合同的生效26第八部分基金份额的申购与赎回27第九部分保本和保本保障机制36第十部分基金保本的保证40第十一部分基金的投资44第十二部分基金的财产55第十三部分基金资产估值56第十四部分基金的收益与分配62第十五部分基金费用与税收64第十六部分基金的会计与审计66第十七部分基金的信息披露67第十八部分风险揭示73第十九部分保本周期到期79第二十部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算84第二十一部分基金合同内容摘要8

6、6第二十二部分基金托管协议的内容摘要105第二十三部分对基金份额持有人的服务121第二十四部分招募说明书存放及查阅方式123第二十五部分备查文件1242北信瑞丰丰利保本混合型证券投资基金招募说明书第一部分前言《北信瑞丰丰利保本混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《关于保本基金的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）等有关法律、法规及《北信瑞丰丰利保本混合型证券投资基金基金合同》（以下简

7、称“基金合同”）编写。本招募说明书的内容涵盖北信瑞丰丰利保本混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的投资目标、投资理念、投资策略、风险以及认购、申购和赎回的程序及费率等与投资本基金有关的所有相关事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书，并注意基金管理人对本招募说明书披露的更新信息。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说

8、明书根据本基金的基金合同编写，并经中国