武器装备科研生产许可监督抽查评定标准.doc

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1、附件4武器装备科研生产许可监督抽查评定标准制国防科工局武器装备科研生产许可管理办公室中国人民解放军总装备部综合计划部1重点检查项目：24个序号评定项目是否存在前述情况简述理由是否（一）资质情况1未按规定进行年度自查2企业法人营业执照或事业单位法人证书未通过年检3质量管理体系认证证书失效4保密资格证书失效5发生出租、出借或者以其他形式转让许可证的情况6资本构成发生变化，且未按规定向许可管理部门报告7超出许可范围从事许可目录所列的武器装备科研生产活动（二）组织机构与管理8由于机构调整，缺少承担军品科研/生产/试验任务的部门（三）基础设施与相关的基础设备9设备、设施发生变化，导致军品科研/生产/

2、试验场所不再满足军品科研生产条件（大型试验场所有可靠外协渠道的除外）10关键科研/生产/测试设备缺失（四）人力资源11人员变化导致人才结构明显不合理，或缺少技术带头人（五）科研水平及管理（仅从事军品生产的单位不包括此项）12军品科研能力变化导致已不能满足科研许可专业要求7（六）生产技术及管理（仅从事军品科研的单位不包括此项）1生产工艺、生产条件和检验检测、试验手段与军品生产要求不相适应（七）财务2资不抵债或已经进入破产程序3发生严重违反财务管理制度的问题（八）质量4产品技术性能水平达不到国家/行业标准要求5产品质量不稳定，质量水平无法满足合同需求（九）安全生产与环境保护6安全生产规章制度和

3、安全生产责任制未落实，存在重大隐患7发生重大安全事故，且未采取有效措施或未按要求进行整改8造成重大污染，未采取有效措施或未按要求进行整改（十）安全保密9安全保密管理制度未能有效落实，存在重大隐患10发生重大失泄密事件，且未采取有效措施或未按要求进行整改（十一）信誉11发生重大质量问题，且未采取有效措施或未按要求进行整改24未按合同约定提供产品或服务，造成重大损失▲注：以上项目为否定项，在检查时，若出现否定项即可认定检查结果为不合格。7一般检查项目：50个序号评定内容符合不符合不符合项说明（一）组织机构与管理————1主管军品业务的各级领导管理职责明确，责任落实2军品科研生产管理部门职责分工

4、明确，运转协调3承担科研、生产、试验的机构设置合理4绩效管理系统运行有效（二）工程组织与协调（仅限承担总体及关键分系统任务的单位）————5有与承担重大工程任务相适应的组织结构和工作规范6项目分解合理，合同管理规范7具有良好的组织能力，协调关系顺畅8在工程组织与协调工作中无未落实的事项（三）基础设施与相关的基础设备————9科研、生产、试验场所满足军品科研生产需求10科研生产的各项设施和支持性服务设施均满足军品科研生产需求11所需的设计辅助工具，加工、试验、检测设备及计量器具等通用设备满足需要12建立并落实了基础设施和设备维护管理制度及管理台账，管理有效；属于军工关键设备设施的，按规定进行

5、了登记管理13设计、加工、试验设备按规定进行了维护和检定71检测设备和计量器具按规定进行了计量检定（四）人力资源————2军品科研生产关键岗位定编、定职、定责明确，人员管理规范3军品科研生产技术人员的职称结构和人员年龄结构适宜4军品科研生产管理岗位和关键岗位专业结构适宜5军品科研生产人员的专业素质和能力满足需要6制定的年度培训计划满足岗位需求，并得到有效实施7对培训效果进行了有效性评价，培训效果达到预期目标（五）科研水平及管理（仅从事军品生产的单位不包括此项）————8近三年来承担过已许可专业的军品科研任务9已许可专业的相关技术研究成果得到应用10已许可专业的技术水平满足任务需求11军品科

6、研和管理人员熟知武器装备科研法规和标准12能够有效执行武器装备科研管理规章制度13能够有效实施技术状态控制，现场管理规范（六）生产技术及管理（仅从事军品科研的单位不包括此项）————14近三年来承担过已许可专业的军品生产任务15已许可产品的生产能力得到有效保持16已许可专业的工艺成熟，适应需求71军品生产能够按技术文件和管理规范执行2军品生产和管理人员熟知武器装备生产法规和标准3能够有效执行军品生产管理规章制度（七）财务————4资产负债率未超过70％5财务管理制度健全，且得到有效执行6无长期拖欠货款的情况（八）质量————7主管领导和关键岗位人员熟悉武器装备质量法规和标准8武器装备质量管

7、理规章制度能够得到严格执行9对质量管理评审、内审和认证机构检查时提出的问题采取纠正和预防措施10配备了具备相应资格的质量管理、检验、试验和可靠性专业人员11按规定审理不合格品，对质量问题进行了闭环管理12有效应用了质量与可靠性技术（九）安全生产与环境保护————13安全生产规章制度得到有效贯彻实施，且危险因素得到有效控制14特种设备和安全防护、报警监测设施维护状况良好15特种作业人员具备操作资格71遵守国家环保法律法规，