证券市场基础真题及答案

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1、9月一、单选（60题，每题0.5分，共30分）1.证券市场的基本功能不包括（）。A、筹资-投资功能B、定价功能C、资本配置功能D、规避风险功能答案：D解析：其他三个都是证券市场的基本功能。2.我国《证券法》规定，证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属（）。A、挪用客户保证金B、欺诈客户行为C、内幕交易D、操纵市场答案：B解析：证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属于欺诈客户的行为之一。3.我国证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险资本准备。A、5％B、8％C、10％D、15％答案：C解析：我国证券公司应当按上一年营业费用总额的10％

2、计算营运风险资本准备。4.中小企业板块是经国务院批准、（）批复同意而设立的。A、证券交易所B、国家发改委C、证监会D、证券业协会答案：C解析：中小企业板块是经国务院批准、证监会批复同意而设立的。5.以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于（）行为。A、操纵市场B、内幕交易C、制造传播虚假消息D、欺诈客户答案：D解析：以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于欺诈客户的行为。6.财产股息是股份公司用（）作为股息分派给股东。A、公司财产B、现金C、股票D、现金以外的其他财

3、产答案：D解析：财产股息是股份公司用现金以外的其他财产作为股息分派给股东。7.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不得低于（）。A、1亿人民币B、2亿人民币C、5亿人民币D、10亿人民币答案：B解析：此题考察基金的受托资产管理业务。8.各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是（）。A、限制基金投资B、减少基金的投资风险，保证投资收益C、防止基金过度投机和操纵股市D、避免投资过于分散答案：C解析：各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是防止基金过度投机和操纵股市。9.可转换债券从性质上讲，其实质是一种普通股票的（）。A、市场价值B、内在价值C、看涨期权D、看跌期

4、权答案：C解析：可转换债券通常转换成普通股票，当股票价格上涨时，行使转换权比较有利。因此，可转换债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权。10.下列各项中，不属于全国社会保障基金的资金来源的是（）。A、国有股减持划入的资金和股权资产B、企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金C、中央财政拨入资金D、经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益答案：B解析：企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金，这是企业年金的定义。11.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按（）购买或出售一定数量的基础工具的权利。A、双方协定价格B、现货价格C

5、、到期日价格D、市场价格答案：A解析：期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按双方协定价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。12.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。A、实际价值B、账面价值C、内在价值D、清算资金答案：A解析：常识题。股票的清算价值是指公司清算时每一股份所代表的实际价值。13.根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。A、中国证券业协会B、证监会C、证券交易所D、证券公司答案：A解析：中国证券业协会依据准则对从业人员的执业行为进行自律管理。14.证券公司合规管理的基本制度，经（）审议后实施。A、股东大会B

6、、监事会C、管理层D、董事会答案：D解析：证券公司合规管理的基本制度，经董事会审议后实施。15.向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益的机构是（）。A、存券银行B、托管银行C、中央存托公司D、证券公司答案：A解析：存券银行负责向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益。16.债券发行的定价方式以（）最典型。A、溢价发行B、折价发行C、协商定价D、公开招标答案：D解析：债券发行的定价方式以公开招标最典型。17.对基金投资进行限制的主要目的不包括（）。A、引导基金分散投资，降低风险B、发挥基金引导市场的积极作用C、避免基金操

7、纵市场D、引导基金消除市场系统风险答案：D解析：对基金投资进行限制的3个主要目的。18.我国现行法律规定，首次公开发行股票以（）方式确定发行价格。A、询价B、上网竞价C、招标竞价D、协商定价答案：A解析：我国现行法律规定，首次公开发行股票以询价方式确定发行价格。19.同证券交易所相比，场外交易市场（）。A、管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程B、通过公开竞价方式决定交易价格C、采取经纪制D、交易效率较高答案：A解析：场外交易市场管理比