上市公司专利申请状况分析

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1、上市公司专利申请状况分析　　摘要本文以中国证券交易所最新统计公布的湖北省上市企业最新名单（截至2015年7月29日，总共229家）为样本，在专利库中（CNABS、DWPI）对上市公司专利申请情况进行检索（数据截止日期2016年1月20日），分析湖北省上市企业专利申请状态，为了解上市企业技术创新能力提供实证参考，为更为全面地进行上市后备企业知识产权评议提供数据支撑。　　关键词上市公司；知识产权；专利；分析　　中图分类号C18文献标识码A文章编号1674-6708（2016）170-0153-024　　在当今知识经济

2、时代，专利权已成为自主知识产权中最具经济价值的组成部分，专利拥有的数量和质量既能反应一个企业的自主创新能力，又能折射出创新成果的市场应用潜能，是衡量一个企业技术创新能力和综合实力的重要标志[1]，上市公司作为我国企业的主力军，更加应该重视自主知识产权特别是专利权，因此我们有必要了解上市公司专利申请现状及存在的问题，近年来湖北省上市企业不断增加，沪深股市上市企业居全国第10，新三板上市企业居全国第7（湖北省政府工作报告），并且政府不断重视对上市企业知识产权服务，2013年11月湖北省出台《上市后备企业知识产权评议操

3、作指引》，根据操作指引要求，上市后备企业知识产权评议将从知识产权公开性、知识产权状态等指标综合评定企业上市过程中可能遇到的知识产权风险，因此以湖北省上市公司为例分析上市公司专利申请状况，有利于了解湖北省上市企业知识产权状态，为更为全面的进行上市后备企业知识产权评议提供参考。　　1不同板块上市公司专利申请比较　　通过表1不同板块上市公司专利申请行业分布可知，以高新技术企业为主的创业板14家企业均申请了专利并且平均申请量仅次于上海主板上市企业，并且高于全国创业板上市企业平均专利申请量的84件（数据来源于中国专利技术开

4、发公司），说明创业板上市企业创新意识更强，创业板申请量最大的企业是回天新材，其他四板块都有约20%上市企业没有进行专利申请，说明部分企业还不具备专利申请的意识；从申请量来看，由于上海主板上市企业以大型国有工业企业为主，专利申请总量最大，平均申请量也遥遥领先于其他板块上市企业，说明上海主板上市企业创新成果丰富，但上海主板仍有22%企业没有进行专利申请，这也反映了上海主板上市企业专利申请极为不均衡；从平均专利申请量来看，不同板块差距悬殊，上海主板、创业板、中小板上市企业平均申请量均超过100件；从企业海外专利申请来看

5、，上海主板上市企业海外专利申请量最大，申请量最多的企业是三安光电，说明上海主板上市企业更加重视海外专利布局。湖北省新三板上市企业平均专利申请量16件大于全国新三板上市企业平均的12件，并且拥有专利申请的企业占比也远大于全国平均水平52.3%（数据来源于中国专利技术开发公司），说明湖北省新三板企业相对专利申请意识更强。　　2不同板块上市公司专利类型占比4　　我国专利申请分为发明专利、实用新型和外观专利，其中发明专利技术含金量最高，图1为不同板块上市公司专利类型占比，从图中可以看出湖北省深圳主板上市企业发明专利申请占

6、比最高，接近40%，中小板和新三板上市公司发明专利占比仅均略高于20%，令人感到意外的是以创新能力强为特点的创业板发明专利占比最低，这一比例低于全国创业板发明专利占比39.3，更远低于发达国家的80%[2]，说明湖北省上市企业整体专利质量不高。　　3结论与建议　　3.1结论　　湖北省上市企业不同板块上市公司专利申请差距悬殊。其中，上海主板上市企业专利申请量最大，遥遥领先，并且其海外布局意识最强，创业板上市公司专利创新意识更强，并且知识产权披露意识最强，新三板企业专利申请意识更强，上市企业整体专利质量有待提升。　　

7、3.2对策与建议　　研究发现，上市公司专利每增加一项，公司市值将增加223万元，其中发明、实用新型、外观专利每增加一项，市值将分别增加309万、260万和159万元，并且高科技公司专利产出带来的市值是传统行业公司的四倍，知识产权保护水平越高的地区，专利产出对市值影响越大[3]，因此上市公司及准备上市的公司必须重视专利的质与量。4　　1）企业要强化知识产权意识，在知识经济时代，拥有自主知识产权，具有自主创新能力已经成为企业竞争力的核心因素，企业必须建立和完善与之相适应的知识产权管理制度，提高员工特别是研发技术人员的

8、专利意识，加大知识产权制度的培训，并且要落实激励机制，调动员工发明创造的积极性，最大限度的保护企业科技成果提高专利申请的数量和质量。　　2）要确保研发的投入，研发投入和专利产出比成正相关，科技成果的产出需要有稳定的资金来源，企业要充分利用国家自主创新的各项政策，不断加大研发投入，并且要加强专利分析及布局能力，明晰研发方向，合理布局专利，提高资源利用率。　　参考文献　　[1