企业多元化升级模式背景下对我国产业及企业升级问题的探讨

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1、企业多元化升级模式背景下对我国产业及企业升级问题的探讨摘要？演企业升级已呈现出一种多元化的升级态势，这不仅体现在不同企业选择了不同的升级模式，而且体现在同一个企业内部选择了不同的升级模式，基于这种升级模式多元化的现状，依据企业主要的升级模式，将升级企业分为四类，利用微笑曲线，综合分析了其背后的三种升级路径，并由此得到了产业及企业在升级中应该关注的几个重要的问题。关键词？演多元化；升级模式；微笑曲线；升级路径；创新；大兵团作战［中图分类号1F062.9［文献标识码］A［文章编号］1673-0461(2015)07-0080-05一、引言自从经济全球化浪潮以来，中国利用其廉价的

2、劳动力，通过承担加工组装环节等代工任务来嵌入全球价值链，从而变成了全球最具竞争力的代工制造基地。其中中国东部沿海地区立足于良好的基础设施建设、规范的制度环境营建、廉价的生产要素供应以及具有一定效率的产业集群率先融入了GVC,并且完成了工艺流程升级和产品升级。中国充分享受了以“出口导向”为特征的第一波经济全球化的红利，成为经济全球化最大的赢家之一。但是以低端要素加入的这种方式获得的红利已经处于一种透支的状态，东部沿海地区的产业及企业虽然通过嵌入GVC获得的技术外溢效应以及终端需求厂商的严苛要求，提高了自身的生产效率和产品的质量，进而完成了工艺流程升级和产品升级，其本质上却是发

3、达国家通过全球价值链控制和俘获东部沿海地区低端产业的结果，高能耗、高污染的生产环节透支了资源、破坏了环境，'‘指令性”的代工生产模式割裂了国内产业间的关联性，一方面无法再次通过嵌入全球价值链获得的知识溢出效应，完成功能升级以及进一步完成链条的升级；另一方面无法通过产业的关联效应带动本地区乃至全国的其它产业的发展，形成了率先发展产业及企业的升级受阻、后进产业及企业发展困难的局面。而中西部地区作为低价格要素的供应来源，经济发展则停滞不前，与东部地区的差距越来越大。与此同时，人民币升值带来的我国要素价格的不断升高和无法进一步优化的制度环境以及全球其它国家与地区以更为低廉的生产要素

4、和更为良好的优惠国民待遇嵌入全球价值链，使本就处在低端环节的我国产业及企业面临着巨大的竞争压力，生存面临着严峻的威胁，众多的研究学者在对全球价值链背景下的产业及企业升级问题研究时无不提到被锁定于全球价值链低端环节所产生的上述问题，如张少军、刘志彪（2009）[1],张少军、李东方（2009）[2],项桂娥、胡鹏（2011）[3],杨书群、汤红玲（2013）[4],刘志彪、张杰（2009）[5],田丽敏、谭丽文（2010）[6]等。紧随着第一波经济全球化的脚步，我国迎来了第二波经济全球化的发展机遇，即以“出口为导向”的被动的发展战略转变为“基于内需”的主动的全球化经济战略[7

5、]。与此同时，随着我国经济的不断发展、我国产业及企业的不断探索与努力，产业升级现状有所改观，升级模式也已经显现出多元化的发展态势，虽仍有部分产业及企业处于低端被俘获的状态，但也有部分产业与企业已经嵌入到全球价值链的高端环节，通过并购式海外扩张以及海外设立研发总部、依靠总部经济等方式，“摇身”变为价值链的治理者，还有一部分游离在"中间状态”的产业及企业，而在讨论产业升级时，最终都要归结到企业层面，企业是实现升级的真正主体,因此对于目前我国企业升级模式的重新梳理、对已有升级路径的分析，对于指导我国亟待升级的产业及企业具有重要的研究意义。本文正文共分为四个部分，第一部分是引言；第

6、二部分是对目前我国主要几种企业升级模式的梳理，第三部分是系统分析针对已经呈现出来的升级模式所遵循的升级路径，第四部分依据对升级模式的梳理以及升级路径的系统分析，得出产业及企业在升级过程中有哪些启示。二、目前企业升级模式的梳理传统的GVC升级理论认为，GVC的升级类型主要分为四种：工艺升级、产品升级、功能升级和链条升级，并且升级的路径为：从工艺升级开始，依次经历产品升级、功能升级和链条的升级[8-9],但是近几年来多位研究学者对企业升级的研究表明，现在企业的升级已经突破了线性的升级路径，呈现出非线性（不再依照传统的升级顺序）、多元化（不再仅以嵌入GVC单路径方式升级）、多层次

7、（多种升级方式并存）的升级发展态势，这不仅体现在不同的企业上面，而且体现在同一企业的内部。其主要原因是，企业一方面依仗我国的大国优势，有着广阔的市场空间和丰富的市场需求层次，发端于国内市场，在国内市场做强做大；另一方面由于乘着全球化经济的发展浪潮，我国产业及企业能够直接嵌入GVC中，以寻求更为广阔的发展空间。据此，本文整合众多研究学者的研究成果，依据我国目前企业的主要升级模式或是升级战略的不同选择，将升级企业主要分为以下四种类型:（1）本土先行一研发推进一海外扩张一嵌入高端：这一类型往往已经拥有国内价值链治理层级的