证券投资学试题(3)-金融学综合

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1、证券投资学试题(3)-金融学综合卜-而请看2015年金融学综合：证券投资学试题(3)证券市场的运行与管理一、判断题1、证券发行市场又称证券初级市场、一•级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。答案：是2、私募发行是指以特定少数投资者为对象的发行，发行手续简单但费用较高。答案：非3、募集设立的公司一般规模较人，H发起到设立的时间也较长。答案：是4、有偿增资发行的具体方式中需耍股东大会特别批准的是公募增资。答案：非5、股份公司股票发行釆取首次公开发行向二级市场投资者配售吋，投资者根据其持有上市流通证券的

2、市值和折算后的申购限最，自愿申购新股。答案：是6、溢价发行映？成熟证券市场最基本、最常用的方式，通常在公募发行或第三者配售吋采用。答案：是7、我国新股发行的程序人致要经过发行准备、上报审批、签订承销协议、组织承销团、公布招股文件、组织销售几个阶段。答案：是8、公司债券因收益较为稳定、市场价格波动较平稳、风险相对较小，特别受那些稳健投资者的欢迎。答案：是9、一般说來，期限长的债券票面利率高于期限短的债券，信用级别低的债券利率高于信用级别高的债券。答案：是10、记账式国债由商业银行承销并利用银行营业网点分

3、销，而凭证式国债则由证券承销商在分得包销的国债后通过证券交易所挂牌分销。答案：非11、部分偿述是在债券到期前，分次在规定的日期按一定偿述率偿述的方式。答案：非12、公司制的证券交易所本身的股票可以转讣，也可以在交易所上市。答案：是13、股份公叠？的上市资格不是永久的，当它不能满足证券交易所关于证券上市的条件时，它的上市资格将被取消。答案：是14、我国上海、深圳证券交易所为证券商提供的交易席位有有形席位和无形席位两种。答案：是15、场内交易采用经纪制进行，投资者必须委托具冇会员资格的证券经纪商在交易所内

4、代理买卖证券。答案：是16、证券交易的统计数据中，成交量的统计单位，股票以成交股数计，债券以成交面额数计。答案：是17、由于股价循环一般先于商业循环，因而证券价格波动往往成为经济周期变化的先兆，成为社会经济活动的時雨表。答案：是18、参与场外交易市场的证券商主要是H营商。答案：是19、证券交易商用口己的资金买卖，从而沟通投资者Z间证券转让活动的交易方式称为自营方式。答案：是20、我国的凭证式国债是在场外交易市场发行的。答案：是21、香港的创业板市场、台湾的报备市场都是第二板市场。答案：是22、保护投资

5、者的利益，关键是耍建立公平合理的市场坏境，为投资者提供平等的交易机会，使投资者能在理性的基础上，自主地决定交易行为。答案：是23、对证券市场实行集中统一监管与口我管理和结合，是建立证券市场监管体系的基本指导思想和总体原则。答案：是24、我国证券市场实行以政府监管为主，自律为补充的监管体系。答案;是26、我国股票发行实行核准制并配Z以发行审核制度和保荐人制度。答案：是26、对证券经营机构的设立监管主要有特许制和注册制，我国实行审批制。答案：27、证券业协会是证券行业的自律组织，一般为社会法人团体。答案：

6、是二、单项选择题1、以下关于证券发行市场的表述正确的是。A有固定场所B有统一吋间C证券发行价格与证券票面价格较为接近D证券发行价格与证券票面价格差异很人答案：C2、发行程序比较复杂，登记核准的时间较长，发行费用较高的发行方式是oA私募发行B公募发行C直接发行D间接发行答案：B3、由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是。A发起设立B背记设立C募集设立D注册设立答案：A4、股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资，认购者必须按股票的发行价格支付现款才能获取股票的发行方式是oA有偿增资发行B无偿

7、增资发行C有偿无偿并行发行D有偿无偿搭配发行答案：A5、以卜"关于绿鞋(greenshoe)表述不正确的是。A又称为超额配售B主承销商按不超过包销数额120%的股份发售C平衡市场供求D稳定市价答案：B6、股份公同溢价发行股票所收到的溢价收益应计入公司的oA股木B资木公积金C法定公积金D法定公益金答案:B7、在股票发行制度中，生效期后发行公司才可销售股票的制度是。A核准制B注册制C登记制D审批制答案：B8、以下关于发行债券筹资的表述不止确的是oA成木较低B期限稳定C比较灵活D风险较人答案：D9、债券投资

8、者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券，债券到期偿还是按票而额收冋木息的计息方式是。A单利计息B复利计息C贴现计息D累进计息答案：C10、我国的国家重点建设债券、财政债券等国债均采用方式发行。A定向发售B承购包销C直接发售D招标发行答案：A11、规定在债券到期后，投资者有权按原定的利率延长偿还期至某一指定FI期的偿还方式是oA到期偿还B定期偿还C展期偿还D随时偿还答案：C12、我国上海、深圳证券交易所均实行oA公司制B注册制C登记制D会员制筠？案：