上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金

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1、上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金2018年第3季度报告上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金2018年第3季度报告2018年9月30日基金管理人：上投摩根基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司报告送出日期：二〇一八年十月二十四日1上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金2018年第3季度报告§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保

2、证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2018年7月1日起至9月30日止。§2基金产品概况基金简称上投摩根香港精选港股通混合基金主代码005701交易代码005701基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2018年6月8日报告期末基金份额总额205,070,328.35份投资目标本基金采用定量及定性研究方法，自下而上优选在港股通范围内的上市公司，通过严格风险控制，力争

3、实现基金资产的长期增值。投资策略资产配置层面，本基金将综合分析和持续跟踪基本面、政策面、市场面等多方面因素，对宏观经济、国家政策、资金面和市场情绪等影响证券市场的重要因素进行深入分析，重点关注包括GDP14上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金2018年第3季度报告增速、固定资产投资增速、净出口增速、通胀率、货币供应、利率等宏观指标的变化趋势，结合股票、债券等各类资产风险收益特征，确定合适的资产配置比例。本基金将根据各类证券的风险收益特征的相对变化，适度的调整确定基金资产在股票、债券及现金等类别资产间的分配比例，动态优化投资组合。个股选择层面，本基金在分析宏观经济形势和行业发展基础上，精选

4、港股市场中的优质上市企业，有针对性地根据不同指标选取具有成长性和投资价值的上市公司构建股票池。在具体操作上，基金将采用自下而上的个股精选策略，综合运用定量分析与定性分析的手段，对公司基本面进行价值挖掘。业绩比较基准中证港股通综合指数收益率×70%+中债总指数收益率×30%风险收益特征本基金属于混合型基金产品，预期风险和收益水平高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金，属于较高风险收益水平的基金产品。本基金将投资港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外市场的风险。本基金风险收益特征会定期评估并在公司网站发布，请投资者关注。基金管理人上投摩根基金管理有限公司基金托管人中国工商银行股份有限公司§

5、3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报告期(2018年7月1日-2018年9月30日)1.本期已实现收益-5,420,232.062.本期利润-6,294,256.893.加权平均基金份额本期利润-0.028914上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金2018年第3季度报告4.期末基金资产净值198,346,062.975.期末基金份额净值0.9672注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（

6、例如，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.2基金净值表现3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④过去三个月-2.93%0.45%-3.89%0.77%0.96%-0.32%3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图(2018年6月8日至2018年9月30日)14上投摩根香港精选港股

7、通混合型证券投资基金2018年第3季度报告注：本基金合同生效日为2018年6月8日，截至报告期末本基金合同生效未满一年。本基金建仓期自2018年6月8日至2018年12月7日，本基金报告期内仍处于建仓期。§4管理人报告4.1基金经理(或基金经理小组)简介姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明任职日期离任日期张淑婉本基金基金经理2018-06-08-28年14上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金20