c12007融资融券业务培训系列课程之四答案a(2套100分)

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1、随堂测试（一）:1.按照《证券公司融资融券业务试点行政许可申报材料目录及内容要求》，证券公司在申请开展融资融券业务时，视审核工作需要提交由（）组织的试点实蔚方案专业评价意见。->£中国证券业协会0中国证券监督管理委员会（中国证券登记结算有限责任公司0证券交易所2.证券公司开展融资触券业务，应当分别按对客户融资业务规模、触券业务规模的（）计算融资融券业务风险资本准备。15%->10%5%C3%3.按照《证券公司融资融券业务试点行政许可申报材料目录及内容要求》，证券公司在申请开展融资融券业务时，应当备齐的申请材料包括（）。（本题有超过一个的正

2、确选项）->■融资融券业务费格申请书今回股东（大）会关于经营融资融券业务的决议->回负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件->回公司合规总监出具的专项合规意见4.按照《证券公司风险控制指标管理办法》的要求，证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立静态的风险控制指标监控和补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。（）O正确->错误随堂测试（二）：1.按照《证券公司融资融券业务管理办法》的要求，证券公司开展融资融券业务，与客户签订融资融券合同前，应当（）。（本题有超过一个的正确选项）-向

3、客户讲解业务规则->0向客户讲解合同内容今/将融资融券交易风险揭示书交由客户签字确认匚I收取一定的交易费用2.按照《证券公司融资融券业务管理办法》的要求，证券公司开展融资融券业前，应与客户约定的融资、融券期限不得超过证券交易所规定的最长期限，但可以展期。（1O正确T错误融资融券业务培训系列课程之四：1.按照《证券公司融资融券业务管理办法》的要求，获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围的变更登记，向（）申请换发《经营证券业务许可证》。O中国证券业协会O证券交易所©中国证券监督管理委员会O中国证券登记结算有限责任公司2.按

4、照证监会对证券公司申请开展融资融券业务的行政许可批复，证券公司应在取得工商管理机关换发的营业执照后15日内，向证监会申请换发《经营证券业务许可证》。（）©正确O错误3.按照《证券公司融资融券业务管理办法》的要求，客户信用证券账户与其普通证券账户的开户人的姓名或者名称应当（）。©—致O独立O互补O标注差异之处4.按照《证券公司融资融券业务试点行政许可申报材料目录及内容要求》，证券公司在申请开展融资融券业务时，应当备有股东大会关于经营融资融券业务的决议。（）©正确O错误5.按照《证券公司融资融券业务内部控制指引》的要求，证券公司应当建立以（）

5、为核心的融资融券业务规模监控和调整机制。O资产负债比O营业额O净收益©净资本6.按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件：（）。（本题有超过一个的正确选项）回有技术条件，信息系统安全稳定回财务状况良好、资本充足回风险控制指标符合规定回合规状况良好1.按照《证券公司融资融券业务管理办法》的要求，证券公司应当自每月结束之日起7个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的下列情况（）。（本题有超过一个的正确选项）0客户交存的担保物种类和数量回融资融券业务盈亏状况回强制平仓的交易金额回

6、融资融券业务客户的开户数量2.按照《证券公司融资融券业务内部控制指引》的要求，证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）层的架构设立和运行。O业务决策机构一分支机构o董事会一业务决策机构一分支机构o董事会一业务执行部门一分支机构©董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构3.按照《证券公司融资融券业务管理办法》的要求，证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。（）O错误@）正确4.按照《证券公司风

7、险控制指标动态监控系统指引（试行）》的要求，证券公司应建立健全风险控制指标动态监控机制，加强风险监控，在凤险（）前提下开展各项业务。（本题有超过一个的正确选项）□可计量回可控回可测回可承受5.按照《证券公司融资融券业务内部控制指引》的要求，证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互（）。O合作O交流O互动©分离6.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当建立信息隔离墙制度。信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务。（）O错误©正确1.证券公司开展融资融券业务，应按照融出资金金额、融岀证券市值的（）扣減净资本。©5%0

8、3%010%015%2.按照《证券公司融资融券业务管理办法》的要求，证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由（）派出机构予以制止，责令限期改正。O中国证券登记有限责任公司O证券交