落实《合规管理办法》，树立合规经营理念”全员宣导测试参考资料

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1、认真阅卷，认真看截图，认真找答案，认真看判断选in项，都是百八十斤的人了，去年犯的错今年不要再犯。单选題K每小願：s.o分】1.某中支公司员工小邓在某天上午被公安机关依法带走调重幷拘留，作为＜J邓的同事，此时应该—OA.什么都不用做••B.立即向本级合规管理部门/合规岗位很告OC.立即向本部门负责人扌&告OD.丈:即向本级合规管理部门或者台规岗位根告时，开同时向本部门负责人抿告正确答案：【D】2.以下不属于我司合规簣理原则的是?•A.公正协调OB.全员參与C.依法合规D.文化引领正确答秦:【A】3.以下关于合规岗位设置错误的是？OA.省级分公司应在合规管理部门以外的

2、其他各部门设置兼职合规人员OB.总公司、省级分公司应设置合规管理部门OC.公司设合规负责人®D.分公司以下机构无需设置合规巻理部门或合规岗位3.以下哪种说法是错误的？OA.内控合规手册为各级机构和员工提供统一的岗位行为规范OB.机构主要负责人对本机构合规经营负第一《任@C.内部规童制度和业努规程由条线部门自行发布，无需提交合规管理部门进行合规审核OD.各职能部门和业务单位是合规风险防范的第一道防线，负首要责任正确答案：【C】4.以下不属于合规考核扣分指标的是?OA.严4违法违规问题OB.外部査处问题•C.内部审计发现缺陷OD.司法案件正确答案：【D】6.合规"就是遵

3、守规则，具中"规"的范很广泛,凡毘企业经营SE理活动中适用的规范性要求都应该i守，对我司来i井，以下你认为应该遵守的是久国夯院《农睑保睑条例》B.中国太平洋财产保险股份有限公司《非车B佥产品开发与管理办法》C.中国保监会《关于设丈保脸私募基金有关事项的適知》D・行业t办会《保B佥业依法合规自律但议书》正确答案：【ABCD】7.营销员小张在发现同事小李在展业过程中可能存在受贿等违规行为•井严重损喜公司利益，但井无切实证据，需进一步开展调:匚小张应该如何做?向A.向本部门负责人举报小李的行为WB.向本机构负责人举报小李的行为OC•什么都不做，当做不知遒&D•向本级或上级

4、合规管理部门举报"怜的行为正确答案：【D】8.下列哪些关于合规的描述是正确的?□A.合规是要求遵循外部法律法规即可B•合规是开展经营管理活动的最基本要求C.合规就是使保险公司的经营管理活动与法律、规则、准则相一致B.合规在实践中应倡导理念、制度、执行三个层面的合规正确答案：【BCD】9•你认为以下哪些行为是不合规的?□A.向投保人完整履行明确说明义务：＜B.扩大印章适用范围，恶意篡改、遮挡其他印童代行行政印童职责HC.通过个人银行卡归集保费□D.严格执行见费出单规定10.被公司予以内部冋责后,将影响回正确答秦：【ABCD】B•职夯晋升C•加薪•评优评先A•合规即是底

5、线B.合规贯彻始终C.合规无小事D.合规人人有责11•作为我司的保险从业人员•应牢固树立—的合规意识S切0正确答案：【ABCD】12.某保险公司直勘人员与修理厂勾结，编造虚假案件骗取公司赔款超过100余万元，公司将作出哪些处理?A•追究该查勘员的部门负责人.所在机构分管领导.机构负责人管控责任B将查勘人员移送公安机关□C•仅追究查勘人员责任,因其上级管理人员未參与作案,不予追究责任VD•对查勘人员予以开除13•合规管理"独立性原则”相关表述正确的是A.合规部门和人员要遊免可能出现的利益冲突B.这个原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的C.合规独立性主雯表现在“人”的

6、独立和“管理”的独立两方面D.专业化的合规管理要求合规部门和人员保持相对的妬脱性正确答案：【ABCD]14.不合规的经营行为可能引发.□A.无影响B.财勢损失C.法律责任D.声営损失正确答案：【BCD】15.某分公司开展内部合规检查，你认为正确的做法是?日A.按要求及时提供检查资料VB.按检査人员要求回答问题□C.阻碍检查人员逬入办公场所□D.隐瞒、虚报问题16•"合规是合规管理部门的事情，业务部门只负责业务管理"。这种说法正确么？【错误】17.将投保人个人信息泄露给他人是禁止行为。【正公司每一位员工都应该熟练拿握和遵守合规管理要求，因此每一位员工都必须接受合规培训

7、,拿握合规知识和要求。这样做对么？【对】19.合规是企业和员工从事经营管理活动的必然要求,也是公司实现持续健康发展的基本保障和增强市场竞争力的内在需要。【正确】厂20.某中支核赔人员为方便操作,将自己的核赔账号和密码告诉下级员工,事后发现该账号和密码被下级员工利用，造成公司经济损失。"该案由下级员工一手操作，核赔人员并未参与，因此下级员工负全部责任,核赔人员没有责任"，这种说法正确吗？【错】—