2014年证券从业资格模拟及答案考试题库

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1、1、在证券自营业务中，不得（）oA.将H营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作B.以他人名义开立自营账户C.使用非口营席位从事证券口营业务D.超比例持仓或操纵市场2、从事证券业务的专业人员包括（）0A.证券公司中从事口营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员B.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员C.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员3、证券公司向客户介绍投资收益预期，（）。A.必须恪守诚信原则B.提供充分合理的依据C

2、.以书而方式特别声明D.所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺4、下列属于上市证券的是（）。A.人民币普通股B.基金券C.人民币优先股D.期货5、下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。A.当事人的名称B.代销证券的种类、数量、金额及发行价格C.包销的期限及气质日期D.违约责任6、下列属于证券金融公司职责的有（）。A.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控B.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务C.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D.屮国证券业协会确定的其他职责7、诚信信息的收集、记录和使用，应

3、当遵循的原则有（）。A.准确B・真实C.公正D.规范8、有权对存放在本机构的客八的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）oA.指定商业银行A.证券登记结算机构B.资产托管机构C.证券交易所9、卜•列选项屮，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。A.客户基本资料B.投资经验C.诚信记录D.融资融券需求10、设立有限责任公司或者股份有限公司时，屮请名称预先核准应当提交的文件包括（）。A.有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书B.全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明C.部分股东或者发

4、起人指定代表的证明D.国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件11、设立有限责任公司或者股份有限公司时，屮请名称预先核准应当提交的文件包括（）。A.冇限责任公司的全体股东或者股份冇限公司的全体发起人签暑的公司名称预先核准申请EB.全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明C.部分股东或者发起人指定代表的证明D.国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件12、证券公司同时有（）情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。A.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险B.不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力C.需要动用证券投资者保护基金

5、D.证券公司出现亏损，不能清偿到期债务13、下列信息披露违法行为屮，应当认定为从重处罚情形的有（）。A.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查B.在信息披霜上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案C.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预14、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或屮国结算公司要求的（）情形发空变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。A.自然人中请变更B.法人申请变更C.合伙金业申请变更D.创业投资企业申请变更15、设立股份冇限公司公开发行股票，应当符合《中

6、华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。A.公司营业执照B.公司章程C.发起人协议D.代收股款银行的名称及地址16、我国现行的证券市场法律主要有（）0A.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》B.《屮华人民共和国证券法》C.《中华人民共和国证券投资基金法》D.《证券发行上市保荐制度暂行办法》17、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）0A.《中华人民共和国证券法》B.《证券发行上市保荐业务管理办法》C.《证券公司内部控制指引》D.《证券投资顾问业务暂行规定》18、国家鼓励证券公司在

7、有效控制风险的前提下，依法开展（）活动。A.经营方式创新B.业务或者产品创新C.组织创新D.激励约朿机制创新19、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（）oA.董事会秘书B.经理C.职工代表D.独立董事20、股东权利滥用的内容包括（）oA.滥用的方式B.滥用的损害对象C.滥用的后杲D.滥用的责任21、财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。A.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的B.内部