内部规章制度管理办法范本

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1、http://www.docin.com/sundae_meng内部规章制度管理办法第一章　总则第一条　为进一步提升××××农村合作银行（以下简称“本行”）管理的执行力和控制力，确保各项内部规章制度的合法、合规、协调统一，按照《江苏银监局关于江苏省农村合作金融机构案件防控长效机制建设的指导意见》的要求，结合本行实际情况，制定本办法。第二条　本办法所称的规章制度，是指由本行依据国家有关规定并结合实际，制定的关于本行经营和管理等行为的规范性文件。第三条　本行的规章制度分为公司治理制度、基本规章和具体规章三个层次。公司治理制度是指对本行的宗旨、组织原

2、则和经营管理方法等事项的规定，包括章程、股东大会议事规则、独立董事制度等。基本规章是规范本行各项业务运作和员工行为的法定程序和规则，是对本行经营管理某一方面所作的比较全面、系统的规范，包括人力管理制度、会计管理制度、出纳制度、内部控制制度、贷款管理制度等。基本规章的名称一般为“制度”、“政策”等。－14－http://www.docin.com/sundae_meng具体规章是基本规章的具体化，分为岗位责任制度、业务管理制度、流程管理制度等。具体规章的名称一般为“办法”、“细则”、“决定”、“实施意见”等。本办法所指的规章制度仅限于基本规章和具

3、体规章。第四条规章制度的立项、起草、审议、公告、备案、修改、废止适用本办法。第五条　规章制度的制定应当遵循合法、合规、与业务发展相适应的原则。第六条　总行合规风险部为本行规章的归口管理部门，对本行的规章制度进行统一管理。在本行规章制度管理方面履行以下职责：(一)组织拟订并实施本行规章制定年度计划；(二)督促、协助总行部（室）实施规章制度的起草；(三)组织对本行规章制度的论证并征集修改意见；(四)组织对本行规章制度进行合法性和合规性审查，并向行长报告审查意见；(五)督促或组织相关部门对本行规章制度的执行情况进行监督检查；(六)向行长提交规章制度执

4、行情况和监督检查情况的分析报告。第二章　规章制度的立项－14－http://www.docin.com/sundae_meng第七条　根据监管当局和本行规章制度的要求，结合业务发展的实际需要，总行各部（室）就需要制定、修订的规章制度提出立项建议，于每年12月31日前将本部（室）下一年度的《规章制度计划表》（见附表）和立项建议（附电子文本）报送合规风险部。第八条　各部（室）申报的规章制度立项建议应包括以下内容：(一)规章制度的名称；(二)拟立项目是新制定还是修订；(三)拟立项目的必要性、依据和宗旨；(四)拟立项目的起草部门；(五)立项进度安排。第

5、九条　具备下列情形之一的项目，可以列入规章制度年度计划：(一)根据法律、法规或者监管机构要求，需要制定规章制度的；(二)根据本行业务发展需求，需要制定规章制度的；(三)规章制度的某些条款与银行业适用的法律、规则和准则矛盾或抵触而需要重新修订的；(四)规章制度之间存在矛盾、抵触而需要对某个规章制度进行修订的；(五)其他需要制定或修订规章制度的情形。－14－http://www.docin.com/sundae_meng第十条　合规风险部应对各部（室）报送的《规章制度计划表》和立项建议应从以下几个方面进行汇总研究，拟定本行的规章制定年度计划草案：(

6、一)立项时机是否成熟；(二)规章制度之间是否衔接，有无重复交叉；(三)立项进度安排是否可行；(四)立项的依据是否合理。第十一条　规章制定年度计划草案报行长审议、董事长审批后，成为本行正式的规章制定年度计划。第十二条　对于各部（室）未列入年度计划，而又急需制定的规章制度，由合规风险部汇总报行长审议、董事长审批后，作为年度计划的补充。对因情况变化已列入年度计划而无制定必要的，由合规风险部与起草部门协商，经行长审议、董事长批准后撤消。第三章　规章制度的起草第十三条　按照规章制度年度计划，总行各部（室）负责起草其主管业务范围内的规章制度。－14－htt

7、p://www.docin.com/sundae_meng规章制度内容涉及两个或两个以上部门的，应成立起草小组，由合规风险部报行长确认起草部门。该起草部门是规章制度制订的责任部门，应与其他部门共同合作，征求其他部门意见，与其他部门协商一致。经过协商不能取得一致意见的，应当在规章制度草案送审时，将不同意见一并提出并说明情况和理由。第十四条　起草部门应在认真学习有关法律、法规和方针、政策，深入调查研究，充分掌握有关情况和资料的基础上进行。第十五条　起草规章制度，应当注意与现行规章制度的衔接和协调。对同一事项，如果做出与其他规章不一致的规定，应当在报

8、批时专门说明情况和理由。第十六条　在起草过程中，起草部门（小组）应当广泛听取支行（含总行营业部）和职工代表的意见。听取意见可以采取座谈会、论证会、征询