2008内控流程修订对照表--3-3科技开发费管理业务流程修订对照表

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1、“3.3科技开发费管理业务流程”修订对照表原流程现修订为备注一、业务目标3.2技术开发合同和技术转让合同必须符合合同法等国家法律、法规和股份公司内部规章制度。3.2技术开发（委托）合同、技术开发（合作）合同、委托技术（推广、咨询、服务）合同必须符合合同法等国家法律、法规和股份公司内部规章制度。修订二、业务风险3.2技术开发合同和技术转让合同不符合合同法等国家法律、法规和股份公司内部规章制度的要求，造成损失3.2技术开发（委托）合同、技术开发（合作）合同、委托技术（推广、咨询、服务）合同不符合合同法等国家法律、法规和股份公司内部规章制度的要求

2、，造成损失。修订三．业务流程步骤与控制点1.3各分（子）公司科技开发部门在股份公司下达和本分（子）公司安排的年度科技开发项目计划和预算指标内，对项目计划和预算按规定权限审批后，安排与项目（或课题）的可能承担单位进行对接，并纳入科技开发费统计。1.3【ERP】各分（子）公司科技开发部门在股份公司下达和本分（子）公司安排的年度科技开发项目计划和预算指标内，对项目计划和预算按规定权限审批后，相关部门在ERP系统中维护项目或科研订单，根据批准的预算指标下达项目和预算，并纳入科技开发费统计。1.3各分（子）公司科技开发部门在股份公司下达和本分（子）公

3、司安排的年度科技开发项目计划和预算指标内，对项目计划和预算按规定权限审批后，安排与项目（或课题）的可能承担单位进行对接，并纳入科技开发费统计。各分（子）公司自行安排的年度科技开发项目计划和预算按规定权限审批后报科技开发部备案。【ERP】相关部门在ERP系统中维护项目或科研订单，根据批准的预算指标下达项目和预算。修订合并2.1各级科技开发部门按照《科学技术研究开发项目管理暂行办法》审查承担单位资格后，由科技开发部门负责人确定承担单位。承担单位编写开题报告。开题报告内容包括2.1各级科技开发部门按照《科学技术研究开发项目管理暂行办法》审查承担单

4、位资格后，由科技开发部门负责人确定承担单位。承担单位编写开题报告。开题报告内容包括修订市场需求与效益分析、文献检索和知识产权分析、主要技术路线、研究开发目标与进度、已有条件与基础、资金预算等。国内外现状、发展趋势及开题意义，研究开发的目标、内容、技术方法和路线、技术经济指标，知识产权状况，市场前景分析，开题条件，计划进度和考核目标，项目经费预算，经费使用计划等。2.2各级科技开发部门组织对拟定项目进行技术经济可行性和知识产权状况评审。项目评审报告或意见，分（子）公司的由科技开发部门负责人、分管副经理审批；股份公司的由科技开发部按规定权限审批

5、。2.2各级科技开发部门组织对拟签订合同项目进行审查。分（子）公司的合同由科技开发部门按规定权限审批；股份公司的合同由科技开发部按规定权限审批。修订2.3合同签订人依照规定权限按照法律事务部与科技开发部共同审定的标准文本与承担单位签署科技开发合同（或内部课题任务书）。2.3【ERP】合同签订人依照规定权限按照法律事务部与科技开发部共同审定的标准文本与承担单位签署科技开发合同（或内部课题任务书）。纳入投资管理的科研项目由相关部门在ERP系统中维护。2.3合同签订人依照规定权限按照法律事务部与科技开发部共同审定的标准文本与承担单位签署技术开发合

6、同（或内部课题任务书）。【ERP】纳入投资管理的科研项目由相关部门在ERP系统中维护。合并3.1承担单位应定期向科技开发部门汇报课题进展情况。科技开发部门应定期（至少每年一次）组织对课题进展情况进行中间检查、评审，出具检查报告。根据检查结果，对照科技开发合同（或内部课题任务书）约定，确定是否继续履行、修改或中止科技开发合同（或内部课题任务书）。修改或中止科技开发合同（或内部课题任务书），由科技开发部门会同法律事务部门审核；调整课题目标、进度和经费,由同级科技开发部门负责人审核，分（子）公司项目须报分管副经理审批。确定停止或暂缓进行的科技开发

7、合同（内部课题任务书），科技开发部门应通知承担单位和财务部门，停止或暂缓经费支出。3.1承担单位应定期向科技开发部门汇报课题进展情况。科技开发部门应定期（至少每年一次）组织对课题进展情况进行中间抽查、检查或评审，出具检查报告。根据检查结果，对照技术开发合同（或内部课题任务书）约定，确定是否继续履行、修改或中止技术开发合同（或内部课题任务书）。修改或中止技术开发合同（或内部课题任务书），由科技开发部门会同法律事务部门审核；调整课题目标、进度和经费,由同级科技开发部门负责人审核，分（子）公司项目须报分管副经理审批。确定停止或暂缓进行的技术开发合

8、同（内部课题任务书），科技开发部门应通知承担单位和财务部门，停止或暂缓经费支出。修订4.1分（子）公司建立科技开发费用报销制度，明确费用支付标准及审批权限。费用报销要结合项目预算