碳金融对上海国际金融中心建设的影响分析

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1、2011年第6期·上海经济研究·碳金融对上海国际金融中心建设的影响分析叶耀明朱雅崴(同济大学经济与管理学院200092)内容摘要:目前，上海国际金融中心的建设与全球性国际金融中心相比还有较大差距，能否抓住低碳经济以及碳金融所带来的发展机遇，如何通过金融创新推进上海国际金融中心建设已显得非常迫切。本文认为上海要以碳金融的发展为契机，推进国际金融中心的建设，提升上海金融中心的国际地位，并从加快人民币国际化进程、增加金融业产值、提升上海国际金融中心的服务能力、带动地区经济发展、促进产业结构改善等方面着重分析碳金融发展对于上海国际金融中心建设的影响，最后从商业银

2、行、相关金融机构以及政府部门法律法规等视角对于发展碳金融推进上海国际金融中心建设提出了相应建议。关键词:碳金融上海国际金融中心影响建议中图分类号:F127文献标识码:A文章编号:1005－1309(2011)6－0107－006在低碳经济高速发展的背景下，碳金融已成为全球金融机构的主要创新点。大力发展碳金融、推进金融创新对于上海国际金融中心建设具有十分重要的意义。在加快国际金融中心建设中上海亟需抓住机遇，紧跟全球碳金融发展与金融创新步伐，建立起完善的碳金融体系，建成全国乃至全球碳金融中心，进而带动金融业整体实力的提高，以更好地吸引国内外投资者、促进国际金

3、融中心的早日建成。一、碳金融发展与上海国际金融中心建设近年来，上海在国际金融中心建设方面取得显著进展，已建立起多个发展较为成熟的金融市场，形成包括证券、期货、黄金、外汇市场等在内的金融市场体系，在国内外产生了重要影响。上海金融市场的价格已成为我国汇率、利率以及银行间债市的定价基准。同时，随着期货市场的发展，上海期货的定价能力有了大幅提升。目前上海铜市已与伦敦、纽约一起成为全球三大定价中心，天然橡胶、钢材期货和燃料油价格在全球市场的影响力也越来越大。但是，上海距离国际金融中心的目标还有一定的差距:地区经济指标与其他国际金融中心相比还有较大差距、金融业增加值

4、对GDP的贡献率仍然较低、金融市场体系尚未完备，金融开放程度尚不足，此外，金融创新也不足。金融中心的形成必然伴随着金融创新在该区域的兴起，由此上海应收稿日期:2011－03－20—107—·上海经济研究·2011年第6期努力使浦东成为金融改革开放的先行区、金融创新的试验区、风险防范的示范区①，而这客观上要求金融机构提供更全面的创新金融服务。目前，碳交易在全球迅速兴起，由此引发对碳金融的巨大需求。许多全球性以及区域性国际金融中心都已认识到发展碳金融的重要性，将发展碳金融作为一项战略目标。纽约和伦敦作为全球性国际金融中心，早已积极投身于碳金融的发展当中。由于

5、英国政府政策的先期诱导以及金融城的专业平台优势，伦敦碳金融起步较早。早在2002年，伦敦就建立了碳交易体系，并且提出“伦敦原则”，承诺研发金融创新产品、为环保技术提供融资支持等。现在，作为欧盟排放交易体系的一部分，伦敦碳交易市场已发展成为全球关键性碳交易市场。伦敦政府正计划将伦敦打造成“低碳之都”，致力于让伦敦在低碳经济中成为金融业、商业服务业和创新产业的领导者。作为另一个全球性国际金融中心的纽约也不甘落后。纽约泛欧交易所集团与法国国有银行信托投资银行合作成立的BlueNext环境交易所已发展成为全球规模最大的碳信用现货交易市场，占全球碳信用现货交易份额

6、的93%。绿色交易所(GreenEx－change)也已拿到了指定合约市场的期货期权交易牌照，致力于建设成为全球最大的环保衍生品交易所。而花旗银行也是全球较早开展碳金融业务的银行。这两个城市对碳金融的发展为上海国际金融中心建设起到了良好的示范作用。低碳经济已经成为世界经济发展的趋势，可以预见，碳金融将会成为全球金融体系中非常重要的一部分，其广阔的市场空间以及丰厚的利润都将对地区金融业发展乃至整体经济的发展带来非常强烈的促进作用。在上海建设国际金融中心的进程中，如何利用碳金融积极推进新能源、新技术的产业化发展以及上海产业结构的改善，促进上海金融体系的完善，

7、进而加快国际金融中心建设的步伐，是上海目前必须解决的一个重大问题。上海应当学习和借鉴国内外先进经验，积极开展国际合作，加快碳金融建设步伐，争取早日建成全国乃至全球碳金融中心，并且以此为契机，推动上海金融体系的完善，吸引国内外金融机构的聚集，促进上海国际金融中心的建设。二、碳金融对上海国际金融中心建设的影响研究表明，每一次成功的金融创新都会创造出新的交易与新市场，新市场又常常孕育着新的金融集聚的发生，从而形成了良性的自我强化机制。②因此，可以预见，碳金融的发展必然会带动上海金融业整体实力的增长以及带来新一轮的金融聚集，以此促进建立“国际金融中心”目标的达成

8、。(一)建成全球碳交易中心与定价中心，提升上海金融中心的国际地位全球碳交易市场潜