关于非法集资等涉众型金融犯罪适用法律问题研究_李硕

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1、第29卷第6期河北法学Vol．29，No．62011年6月HebeiLawScienceJun．，2011关于非法集资等涉众型金融犯罪适用法律问题研究李硕，李浣(河北省石家庄市新华区人民检察院，河北石家庄050071)摘要:通过对非法集资等涉众型金融犯罪的法律特征进行研究，从刑法角度分析此类犯罪的法律适用问题及其审理难点，提出减少非法集资类案件发案率的预防措施。关键词:非法集资;犯罪;法律适用中图分类号:DF623文献标识码:A文章编号:1002-3933(2011)06-0183-10ResearchontheLegalCha

2、racteristicofFinancialCrimeofIllegalFund-raisingLIShuo，LIHuan(GrassrootPeople＇sProcuratorateofXinhuaDistrictShijiazhuangCityHebeiProvince，Shijiazhuang050071China)Abstract:Researchingonthelegalcharacteristicsoffinancialcrimesinwhichthegeneralpublicisinvolved，suchasill

3、egalfund-raising，thisarticleinvestigateslegalapplicationsandtrialdifficultiesofsuchcrimesfromthecriminalpointofview，andproposespreventivemeasurestoreducethecrimerateofillegalfund-raising．Keywords:illegalfund-raising;crime;applicablelaw“非法集资”是指法人、其他组织或者个人，未经有权机关批准向社会公

4、众募集资金的行为。严格来说，非法集资并不是一个现行《刑法》上的概念，通常的非法集资概念是包括了非法吸收公众存款、［1］集资诈骗等犯罪在内的许多种行为。1993年，国务院在《批转中国人民银行关于集中信贷资金保证当前经济发展重点需要意见的通知》中指出“要坚决制止和纠正违章拆借、非法集资”，这是我国改革开放后较早使用“非法集资”概念的规范性文件。此后，为了制止和打击各种形式的非法集资行为，有关部门又陆续出台了一系列文件，如1996年国务院办公厅《关于立即停止利用发行会员证进行非收稿日期:2011-02-20该文已由“中国知网”(www

5、．cnki．net)2011年5月日数字出版，全球发行作者简介:李硕(1978-)，男，河北邢台人，河北省石家庄市新华区人民检察院公诉科检察员;李浣(1958-)，女，河北石家庄人，河北省石家庄市新华区人民检察院研究室主任。—183—法集资等活动的通知》，1997年中国证券监督管理委员会《关于坚决制止以期货交易为名进行非法集资活动的通知》，1998年中国人民银行《关于严禁利用庄园开发进行非法集资的紧急通知》，1998年国家工商行政管理局《关于查处企业以招商等名义非法集资有关问题的紧急通知》，1999年中国人民银行《关于加强农林开

6、发项目信贷管理，严禁利用土地开发和土地转让名义非法集资的通知》，2005年中国保险监督管理委员会《关于防范保险业非法集资活动有关工作的通知》等等。这些文件强调了对不同形式非法集资活动的打击，但都未对非法集资的含义作出明确界定。最先给非法集资做出定义的法规性文件是1996最高人民法院《关于审理诈骗案件具体应用法律的若干问题的解释》，该解释规定:非法集资是指法人、其他组织或者个人，未经有权机关批准，向社会公众募集资金的行为。1999年中国人民银行《关于取缔非法金融机构和非法金融业务活动中有关问题的通知》给非法集资做出了较为详细的定义

7、。该《通知》规定:非法集资是指单位或个人未依照法定程序经有关部门批准，以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式向社会公众筹集资金，并承诺在一定期限内以货币、实物及其他方式向出资人还本付息或给予回报的行为。1995年2月28日通过并施行的《全国人民代表大会常务委员会关于惩治违反公司法的犯罪的决定》规定了欺诈发行股票、债券罪和擅自发行股票、公司、企业债券罪，同年6月30日通过并施行的《全国人民代表大会常务委员会关于惩治破坏金融秩序犯罪的决定》又规定了非法吸收公众存款罪和集资诈骗罪，开始从刑事法律的角度对非法集资行为进

8、行规制。1997年新修订的《中华人民共和国刑法》又将该四种与非法集资有关的犯罪吸收进来。2011年1月4日，最高人民法院颁布《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，对于司法实践中涉及到的非法吸收公众存款、集资诈骗等非法集资犯罪活动的构成条件、具体