中资商业银行行政许可事项申请材料目录及格式要求(2015年最新)

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1、附件1中资商业银行行政许可事项申请材料目录及格式要求（2015年版）目录一、机构设立1（一）法人机构设立11.1中资商业银行法人机构筹建审批11.2中资商业银行法人机构开业核准2（二）境内分支机构设立41.3中资商业银行分行筹建审批41.4中资商业银行分行开业核准61.5中资商业银行分行级专营机构筹建审批61.6中资商业银行分行级专营机构开业核准81.7中资商业银行支行筹建审批91.8中资商业银行支行开业核准101.9中资商业银行收购其他银行业金融机构设立分支机构审批111.10中资商业银行收购其他银行业金融

2、机构设立分支机构开业审批12（三）投资设立、参股、收购境内法人金融机构131.11中资商业银行投资设立、参股、收购境内法人金融机构审批13（四）投资设立、参股、收购境外机构151.12中资商业银行境外分行、全资附属或控股金融机构设立审批151.13中资商业银行境外代表机构设立审批161.14中资商业银行参股、收购境外机构审批17二、机构变更19（一）法人机构变更192.1中资商业银行法人机构变更名称审批192.2中资商业银行变更资本总额或股份总额5%以上股东审批202.3境外金融机构投资入股中资商业银行审批2

3、22.4中资商业银行变更注册资本的方案审批232.5中资商业银行变更注册资本审批242.6中资商业银行公开募集股份和上市交易股份审批252.7中资商业银行修改章程审批262.8中资商业银行法人机构变更住所审批262.9中资商业银行变更组织形式审批272.10中资商业银行分立审批272.11中资商业银行吸收合并审批282.12中资商业银行新设合并审批29（二）境内分支机构变更292.13中资商业银行境内分支机构变更名称审批292.14中资商业银行支行升格分行及二级分行升格一级分行审批302.15中资商业银行支行

4、以下机构升格支行审批31（三）境外机构变更322.16中资商业银行境外机构升格审批322.17中资商业银行境外机构变更注册资本审批322.18中资商业银行境外机构变更名称审批332.19中资商业银行境外机构重大投资事项审批342.20中资商业银行境外机构重组改制（变更股权、分立、合并）审批34三、机构终止35（一）法人机构终止353.1中资商业银行法人机构解散审批353.2中资商业银行法人机构破产前审批36（二）分支机构终止363.3中资商业银行分支机构终止营业审批36四、调整业务范围和增加业务品种384.1

5、中资商业银行开办外汇业务和增加外汇业务品种审批384.2中资商业银行募集发行债务和资本补充工具审批384.3中资商业银行开办衍生产品交易业务审批424.4中资商业银行开办信用卡业务审批444.5中资商业银行开办离岸银行业务或增加业务品种审批454.6中资商业银行开办其他业务审批46五、董事和高级管理人员任职资格审核47（一）法人机构董事和高级管理人员任职资格475.1中资商业银行法人机构董事、高级管理人员任职资格核准48（二）分支机构高级管理人员任职资格495.2中资商业银行分支机构高级管理人员任职资格核准4

6、9六、申请材料格式要求51（一）电子文档报送要求51（二）纸质材料报送要求51一、机构设立（一）法人机构设立1.1中资商业银行法人机构筹建审批申请材料目录：（1）申请书。内容包括但不限于：拟设立中资商业银行的名称（中英文）、拟设地、注册资本、股权结构、业务范围等基本信息以及设立的目的。（2）可行性研究报告。内容包括但不限于：拟设地经济金融情况；拟设机构的市场前景分析，包括市场定位、同业状况、设立后所能提供的服务等；未来财务预测，经过预测的拟设机构开业后3年的资产负债规模、盈利水平、流动性状况、不良贷款比例、资

7、本充足率、资本收益率、资产收益率等预测；业务拓展策略；风险控制能力等。（3）发起人基本情况。内容包括但不限于：发起人之间关于发起设立中资商业银行法人机构的协议，发起人的名称、注册地址、法定代表人、经过工商年检营业执照复印件、经营情况、诚信状况、未偿还金融机构贷款本息情况、所在行业状况、纳税记录等事项。52（4）发起人组织结构图（设立股份制银行需另提供发起人所在集团公司的组织结构图）、发起人主要股东名册、发起人分支机构与控股、入股、控制子公司名册以及上述机构从事的主要业务及盈利主要来源、发起人之间的关联状况、对

8、发起人有实际影响力的个人和组织的有关情况，发起人拟投资入股的资金来源证明。（5）发起人董事会或股东（大）会关于同意发起设立该中资商业银行法人机构的决议及自有资金来源真实的承诺书。（6）发起人为外国金融机构的，应同时提供其注册地（或所属）金融监管当局出具的风险评级结论或审慎性监管意见；申请人在其注册地不受金融监管当局监管，则应提供经银监会认可的资信评级机构对其最近2年的信用评级报告。（7）发起人最近3