新三板反馈问的题目集锦

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1、新三板反馈问题集锦红鹰能源3941重点问题1：请主办券商和律师就公司由内资变更为中外合资企业以及由外资企业变更为内资企业履行的程序是否符合当时商务部门制定的规章及规范文件的规定；在公司由外资转为内资的情况下是否涉及税收优惠补缴问题。 3942重点问题2：请主办券商和律师补充核查公司与机构投资者是否曾签署有涉及业绩对赌、股权回购、优先权等存在对赌条款的协议。如有，就是否存在损害申请挂牌公司和债权人利益情形发表意见。请公司补充披露。 3943重点问题3：公司子公司注册资本未缴足，请主办券商和律师补充核查其设立的合规性，以及公司是否符

2、合依法设立的挂牌条件发表意见，分析注册资本未缴足对各子公司日常经营的影响。 3944重点问题4：公司子公司租赁的房产未取得房产证。请主办券商、律师核查以下事项并发表明确意见：（1）房产的权属是否清晰，是否存在权属纠纷或潜在纠纷；（2）房产对于公司正常生产经营的重要性；（3）无法办理产权证的原因，是否存在完全无法办理的问题，补办事项的进展及是否可行、可预期；（4）分析公司存在的风险、相应的风险管理措施及其有效性、风险可控性，量化发生房屋拆迁将给公司带来的搬迁费用和经济损失；（5）以上事项是否影响公司的持续经营能力。 3945重点问

3、题5：（2）请主办券商及律师核查天津红鹰能源与公司使用同一商号是否经授权，是否存在纠纷或潜在纠纷，并发表明确意见。尚柳园林3946重点问题1：请主办券商和律师全面、系统梳理公司使用土地、房产中存在的问题，并结合相关法律法规等规定、公司实际情况对前述事项是否属于重大违法违规、公司是否合法规范经营的挂牌条件发表明确意见。请公司对前述事项补充披露。3947重点问题2：请公司补充披露人员用工的详细情况。请主办券商和律师对公司用工合法合规性及公司是否符合合法规范经营的挂牌条件发表意见。 3948重点问题3：请公司补充披露业务中是否存在业务

4、工程分包情况。若存在，请公司补充披露分包的具体内容、在整个工程环节中的重要性、公司业务的独立性；承揽分包业务的企业是否具备相应资质。请主办券商和律师对前述事项核查。 3949重点问题4：分支机构经营苗木种植；公司从事集市政园林绿化施工。请主办券商和律师结合公司实际业务情况再度核查公司是否具备开展业务的全部资质。请公司在公司转让说明书中补充披露，并请披露已取得资质等级。3950重点问题5：请主办券商和律师对公司租用基本农田种植苗木的合法合规性重新发表意见。请公司补充披露规范措施。 中科招商3951重点问题1：请主办券商、律师核查公

5、司设立以来的股本形成与变化过程中涉及的国有股权变更事项所履行的评估、审批等程序，对其国有股权变更事项的合法合规性发表明确意见。” 3952重点问题2：“请公司披露公司、子公司（包括孙公司）及其控制企业管理的基金在推介、设立、运营、管理、投资方向、投资金额、投资方式等方面是否符合现行法律法规及政策规定、基金相关协议约定，是否按相关规定及监管要求履行必要程序或手续。请主办券商和律师予以全面核查并对是否存在违法违规及违约（风险）发表意见。” 3953重点问题3：“请公司披露全部的基金类型或基金产品类型，披露按基金运营时间、组织形式、资

6、金来源等进行分类情况；披露不同类型基金及基金产品组织形式、成立时间、实际出资金额、资金来源、管理方式、投资金额、退出金额、管理费收取方式、IRR、收益分配方式及各自特殊安排等。若资金来源于社会募集资金，请主办券商和律师核查投资人资金来源的合法合规性并发表意见；若资金来源于政府引导资金或其他国有资产，请核查该基金设立是否履行必要程序。” 3954重点问题4： “请公司披露与银行除公司自身融资合作外，是否存在通过银行或其他机构发行基金产品的情形，在发行过程中是否存在违规情形。请主办券商和律师核查并对其合法合规性发表意见。” 3955

7、重点问题5：“公司所管理 111 支基金在基金业协会及发改委备案的具体情况，说明暂未完成备案的基金是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定；请主办券商及律师核查并发表意见。” 3956重点问题6：“公司在管基金中有 3 支政府引导基金存在保本、最低收益或固定收益情形，请主办券商及律师核查上述情形是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定并发表明确意见。”3957重点问题:7：“公司有 52 支基金存在资金来源于政府引导基金或其他国有资产的情况，请公司说明是否存在国家公职人员及其直系亲属参与管理决策或认购基金份额

8、的情形，如有，请主办券商及律师核查是否合规。” 3958重点问题8：“报告期资产重组事项。（1）请公司补充披露报告期内收购北京市中科房山创业投资基金有限责任公司、天津中科双祥股权投资基金有限公司、深圳市中科招商管理有限公司等的具体情况。请公司补充披露收购原因、决