(已破解)2010年证券从业资格考试证券市场基础知识试题

《(已破解)2010年证券从业资格考试证券市场基础知识试题》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、2010年证券从业资格考试证券市场基础知识试题一2010年证券从业资格考试证券市场基础知识试题一单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。）1．证券市场按证券品种划分，可以分为()A．发行市场和流通市场B．场内市场和场外市场C．股票市场、债券市场、基金市场D．国内市场和国际市场2．证券公司及其从业人员从事的欺诈客户的行为不包括()A．挪用客户交易结算资金B．在批准的营业场所外接受客户委托和进行清算交割C．违背委托人的指令买卖证券D．为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖3．以下关于股票的说

2、法错误的是()A．股份有限公司的资本划分为股份，每一份股份的金额相等B．同种类的每一股份具有同等权利C．股票作为一种所有权凭证，有一定的格式D．我国《公司法》规定，股票由公司董事长签名，公司盖章4．将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按()的不同划分的。A．投资者的买卖行为B．合约履行时间C．基础工具D．时间标准5．中证指数有限公司于２００７年７月２日发布()只沪深３００行业指数。A．8B．10C．5D．76．证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于()A．行情监控B．资金监控C．证券监控

3、D．交易监控7．《证券发行与承销管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向()提交推荐书。A．发行审核委员会B．中国证监会C．证券交易所D．中国证券业协会8．通常，基金托管人与()签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。A．基金持有人B．基金发起人C．基金管理人D．基金销售机构9．通常所说的“金边债券”是指()A．企业债券B．金融债券C．以黄金储备为担保而发行的债券D．政府债券10．由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是()。A．欧洲债券B．亚洲债券C．龙债券

4、D．外国债券11．为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是()的基本功能。A．证券流通市场B．回购协议市场C．证券发行市场D．同业拆借市场12．下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有()。A．中国证监会对代办股份转让业务实施监管管理B．沪、深交易所主板退市公司在代办股份转让系统挂牌C．中国证券业协会对代办股份转让业务实施监管管理D．代办股份转让系统又称三板13．证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于()亿元。A．5B．20C．12D．109加入光大成就梦想！认真学习，通过考试！事业起航！2010年证券从业资格考试证券市场基础知识

5、试题一14．无记名股票与记名股票的差别主要表现在()。A．股票名称B．股票编号C．股票的记载方式D．股东权利15．在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是()的一种特殊情形。A．现货交易B．互换交易C．远期掉期交易D．期权交易16．中小企业板块是经国务院批准、()批复同意而设立的。A．深交所B．证监会C．上交所D．国家发改委17．17具有较强的威慑力和约束力，作为证券市场监管主要手段的是()。A．经济手段B．法律手段C．行政手段D．计划手段18．《证券

6、公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。A．40%B．8%C．20%D．100%19．19除交易所交易的标准化期权、权证之外，大量场外交易的新型期权，通常被称为()。A．奇异型期权B．现货期权C．期货期权D．特殊型期权20．债券是实际运用的()的证书。A．真实资本B．实收资本C．固定资本D．流动资本21．基金持有人与托管人之间的关系，下列说法正确的是()。A．委托人与受托人的关系B．管理与被管理的关系C．相互制衡的关系D．监督与被监督的关系22．下列选项中，不属于证券交易的监管职能的是()。A．对会员进行

7、管理B．对证券交易活动进行管理C．对证券发行进行管理D．对上市公司进行管理23．未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于()。A．内幕交易罪B．诱骗他人买卖证券罪C．非法发行股票和公司、企业债券罪D．欺诈发行股票、债券罪24．银行间债券市场发行的记帐式国债，主要面向()投资者。A．国外机构B．银行和非银行金融机构C．企业D．个人25．《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的()。A．100%B．300%C．500%D．150%26．由于期货价

8、格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同，所以，()。A．今天的期货价格与未来的期货价格相等B．今天的现货价格与未来的期货价格相等C．今天的现货价格可能是未来的期货价格D．今天的期货价