律师事务所期货法律业务执业细则（试行）

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1、律师事务所期货法律业务执业细则（试行）（征求意见初稿）第一章总则第一条[立法依据]为规范律师事务所从事期货法律业务，根据《期货交易管理条例》（国务院令第489号）、《期货公司管理办法》（证监会令第43号）和《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（证监会令第41号），制定本细则。第二条[规范范围]本细则所称期货法律业务，是指律师事务所接受期货公司、期货中间介绍机构、其他从事或者拟从事期货相关业务机构的委托，指派本所律师对期货公司、期货业务经营资格等相关事项进行核查和验证（以下简称查验），制作并出具法律意见书的法律服务活动。第三条[执业基本要

2、求]律师事务所及其指派的律师从事期货法律业务，应当按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券业务执业规则（试行）》（证监会公告[2010]33号）的有关规定，对期货公司、期货业务经营资格等相关事项是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定进行查验，确认其真实性、准确性和完整性，在确保获得适当、有效证据并对证据进行综合分析的基础上，作出独立判断。第二章机构及人员类行政许可事项的查验内容第一节设立期货公司的查验内容14第四条对拟设立期货公司的有关股东的资格，律师应当对照《期货交易管理条例》第十六条、《期货公司管理办法》第六条、

3、第七条、第八条、第九条的有关规定进行查验，内容主要包括：（一）主体资格情况。具体包括：主要股东的名称、住所、成立日期、批准机关、注册资本、实缴资本、法定代表人、股东构成、董事、监事及高级管理人员等情况。（二）经营范围和股权投资情况。具体包括：是否有特许经营的业务，是否曾经从事期货业务或者拥有期货交易所的席位，是否曾经或者已经是期货公司的股东或者实际控制人，持有期货公司的股权是否已被出质、被人民法院采取财产保全或者强制执行措施，是否出让过期货公司股权。（三）实缴资本情况。具体包括：是否实缴出资，出资是否合法，资金是否足额到账，是否已履行法定

4、的验资程序，是否存在出资不实、虚假出资、抽逃出资等情况。（四）经营业绩及资产质量情况。具体包括：最近2年的盈利情况、净资产或净资本情况、或有负债情况，重点关注是否有未决诉讼、仲裁，是否有对外担保，是否存在其他或有负债或者潜在损失，是否存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。14（五）最近3年是否存在违法违规行为，是否受到行政处罚或者刑事处罚，具体包括：最近3年是否存在违法违规行为，违法违规行为的具体情况，是否受到行政处罚或者刑事处罚，违法违规行为的不良后果是否已经消除，重点关注是否曾因从事证券或者期货业务受证监会或者其他有关部门的调查

5、或者处罚。（六）是否存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施的情形。具体包括：期货公司因涉嫌违法违规经营正在被行政机关、公安检察等司法机关立案调查或者进行立案前调查的情况；期货公司正在被监管部门采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款所规定的监管措施、或者正在被限期整改或者责令整改尚未验收合格的情况。（七）履行股东权利义务情况。具体包括：在最近3年内作为证券期货经营机构、银行和非银行业金融机构等金融机构的股东或者实际控制人，是否存在滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；作为上市公司的控股股东或者实际控制人，是否有侵占

6、上市公司资金等滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为的情况。（八）人员情况。具体包括：自然人股东、法定代表人或者高级管理人员有无被采取证券、期货市场禁入措施，或者禁入期限届满未逾2年；有无被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格，或者自被撤销之日起未逾2年；有无《公司法》第一百四十七条第一款所列情形。律师应当采用面谈、实地调查、向有关机关查询和函证等方式，对上述人员是否存在不符合有关规定的情形进行查验。14（九）是否具有良好的社会信誉。最近3年是否在税务、工商等行政机关，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构存在不良记录，具体

7、包括：缴纳相关税费及合同履约情况；在开立基本账户商业银行等的信贷记录，有无不良信用记录；公司涉及的重大诉讼、仲裁案件，其董事、监事和高级管理人员涉及的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。第五条对股东之间的关联关系，律师应当查验的内容主要包括：确认股东实际控制人或者最终权益持有人，股东股权结构图的完整性和准确性，股东之间是否相互持股、是否同时持有第三方股权、是否同时被第三方控制，各股东的董事、监事和主要管理人员是否有兼职现象，是否可能构成一致行动关系。第六条对拟设立期货公司的章程草案，律师应当查验的内容主要包括：章程草案是否已履行法定程序，章程内

8、容是否符合法律、行政法规、规章、规范性文件等相关规定，必备条款是否已经具备，规定任意性条款的具体情况和理由。第七条对拟设立期货公司的注册资本，律师应当查验的内容主要包括：注册资本金额是否在30