货从业证考试《法律知识》真题及答案答案

《货从业证考试《法律知识》真题及答案答案》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、单项选择题(本题共60个小题。在每题给出的4个选项中。只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。)　　1．我国《期货从业人员执业行为准则(修订)》自（　　）起施行。　　A．2003年7月1日　　B．2003年9月1日　　C．2008年10月1日　　D．2008年4月30日　　2．期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出（　　）。　　A．错误指令　　B．交易指令来源：www.examda.com　　C．错误信息　　D．交易信息　　3．境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合（　　

2、）有关规定。　　A．国家外汇管理　　B．国际外汇法规　　C．国家期货管理　　D．国际期货规定　　4．国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得（　　）；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。　　A．隐瞒、欺诈和阻碍　　B．隐瞒、误导和阻碍　　C．拒绝、阻碍和隐瞒　　D．拒绝、欺诈和隐瞒　　5．期货交易所的管理办法由（　　）制定。　　A．全国人大常委会　　B．国务院法制办　　C．最高人民法院　　D．国务院期货监督管理机构　　6．期货公

3、司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之目起（　　）内做出批准或者不批准的决定。　　A．20日　　B．30日　　C．2个月　　D．3个月　　7．客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（　　）承担。　　A．该客户　　B．期货交易所　　C．期货交易所和该客户按比例{来源：考{试大}　　D．期货交易所和该客户共同连带　　8．会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金

4、代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应（　　）。　　A．请求权　　B．追偿权　　C．代位权　　D．质押权　　9．在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是（　　）。　　A．期货交易所　　B．中国期货业协会　　C．国务院商务主管部门　　D．国务院期货监督管理机构　　10．期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（　　）制定。　　A．期货交易所　　B．中国证监会　　C．中国人民银行　　D．国务院财政部门 11．期货交易所实施的下列行为中，不属于其职责的

5、是（　　）。　　A．监管会员及客户　　B．指定交割仓库　　C．指定期货保证金存管银行　　D．调整期货交易所收取的保证金标准　　12．期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（　　）内报告中国证监会。　　A．3日　　B．5日　　C．10日　　D．30日请访问考试大网站http://www.examda.com/　　13．期货交易所的下列行为中不需要经中国证监会批准的是（　　）。　　A．变更交易所名称　　B．期货交易所分立　　C．股东大会决定解散期货交易所　　D．制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则　　14．下

6、列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（　　）。　　A．组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议　　B．主持期货交易所的日常工作　　C．根据章程和交易规则拟订有关细则和办法　　D．决定对违规行为的纪律处分　　15．申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（　　）人。　　A．3　　B．5　　C．7　　D．15　　16．申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的＿＿，或有负债低于净资产的＿＿，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。（　　）　　A．3

7、0%；30%　　B．30%；50%　　C．50%：30%　　D．50%；50%　　17．期货公司单个股东的持股比例增加到＿＿以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到＿＿以上的，应当经中国证监会批准。（　　）　　A．3%：3%　　B．3%；5%　　C．5%：3%　　D．5%；5%　　18．许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（　　）内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。　　A．15日　　B．30日考试大论坛　　C．60日　　D．90日　　19．期货公司应当建

8、立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（　　）年。　　A．5　　B．10　　C．15　　D．20　　20．未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（　　）以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。　　A．3%　　B．5%　　C．7%　　D．15% 2