2018年顺德区创新创业投资母基金子基金申报指南

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1、2018年顺德区创新创业投资母基金子基金申报指南（顺德区平台型企业产业资本专项）为进一步加大顺德区创新创业投资母基金与优秀产业资本的结合力度，充分发挥平台型企业对顺德未来产业培育和发展的核心带动作用，根据《顺德区创新创业投资母基金管理暂行办法》、《顺德区构建平台型企业服务体系工作实施方案》的有关规定，鼓励顺德区内各平台型企业结合自身优势，在顺德区内发起设立各类型产业子基金。为规范和指导子基金的申报程序，特制定本申报指南。一、总体安排广东顺德科创管理集团有限公司代表顺德区政府出资人民币10亿元设立佛山市顺德区创新创业投资母基金有限公司（以下简称“母基

2、金”），母基金现面向顺德区政府认定的平台型企业或其主要关联方公开征集优秀的创业投资管理机构和团队。由母基金参与投资的子基金必须注册在顺德区，且子基金的托管资金必须在顺德区内银行机构进行存管，子基金投资在本地的资金总额不少于母基金出资额度100%。子基金规模原则上不少于5000万元，母基金的投资比例原则上不超过子基金注册资本或实际出资额的30％，且不成为子基金的第一大出资人，单项最高出资额原则上不超过5000万元人民币。二、鼓励申报行业20母基金参股设立的子基金集中投资于成长性好、在关键节点上需扶持的战略性新兴产业，如高端新型电子信息、生物技术、高端

3、装备制造、节能环保、新能源、新材料等领域。三、申请条件及相关要求1、本期母基金投资于顺德区政府认定的平台型企业或其主要关联方主导组建的子基金。2、申请和母基金进行合作的子基金管理机构或其实际控制人应符合以下条件：（一）合格的运营资质，实收资本不低于100万元人民币，有固定的营业场所和与其业务相适应的软硬件设施，管理机构可以是已经运行的专业投资管理机构，或是为申请母基金投资而专设的投资管理机构，但应在申请前完成注册，且应是该管理机构的全资或控股子公司（企业），以确保管理团队的延续性。（二）至少有3名具备3年以上股权投资管理工作经验的高级管理人员，主要

4、成员无受过行政主管机关或司法机关处罚的不良记录。（三）管理机构具备合理的项目评估标准和独立的投资决策机制，健全的创业投资管理和风险控制流程，完备的投资管理制度和完整的投资档案体系，能够为被投资企业提供创业辅导、管理咨询等增值服务。（四）管理团队有2个以上的种子期、初创期或成长期企业投资成功案例。3、申请母基金参与投资的子基金及其管理团队，应当具备以下条件：（一）由母基金直接或间接参与投资的子基金必须注册在顺德区；20（二）天使子基金规模原则上不少于2000万元，其他子基金规模原则上不少于5000万元；对于政府鼓励发展的产业及基金，经管委会批准可适当

5、放宽标准；（三）子基金所有出资人均以合法的资金认缴出资，基金出资人数量符合相关法律规定；（四）作为子基金管理人的子基金管理公司须对子基金实缴出资，具体出资比例在子基金章程或合伙协议中约定；（五）作为子基金管理人的子基金管理公司已经具有一定数量的项目储备并制定了第一阶段的投资计划。（六）母基金出资承诺函有效期为6个月，子基金在有效期内未能完成募资的，终止对该子基金的投资。四、申报期限2018年11月29日至2018年12月05日五、申请材料的提交与受理（一）电子版申报材料报送要求。请按照《顺德区创新创业投资母基金合作机构申请材料》规定的内容提交申请材

6、料（电子版），发送至307355197@qq.com。（二）纸质版申报材料报送要求1、申请材料纸质版一式五份（用A4纸张标准,竖版左侧装订，加盖公章），提交至广东顺德高新创业投资管理有限公司，地址：广东省佛山市顺德区大良新城区国泰南路3号恒基国际金融大厦15楼，联系人：李先生、黎先生，联系电话：0757-22918059、0757-22918135。2、纸质申报材料报送截止时间：2018年12月05日3、纸质版申报材料必须与电子版申报材料一致。20顺德区创新创业投资母基金子基金评审实施细则一、子基金形式审查及尽职调查1.广东顺德高新创业投资管理有限

7、公司（以下简称“基金管理人”）在收到子基金申报材料后对申报机构的材料进行形式审核，如果形式审核资料不齐全，反馈给申报机构补充相关资料；2.基金管理人组织第三方机构对申报机构进行尽职调查，核实申报资料的真实性，并对子基金GP管理人从业履历、历史管理业绩及内部运营及风险控制机制，拟设基金投资策略、LP构成、募资进展、项目储备情况，申报基金的各项优势及可能存在的风险，风险控制建议等形成基金尽职调查报告；二、子基金评审与决策1.成立专家委员会。基金管理人从专家库抽选专家组成专家评审委员会进行评审。专家评审委员会的组成包括有：行业领域专家、风投行业专家、财务

8、专家、法律专家、尽职调查机构代表、受托管理机构代表及管理部门代表。评审专家委员会成员人数不少于5人，采取打分形式进行评审；