证券公司集合资产管理计划传真交易协议书

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1、协议编号ⅩⅩ证券集合资产管理计划传真交易协议书甲方（机构投资者）：证件类型：证件号码：法定代表人/负责人：甲方授权经办人：通讯地址：指定传真号码（请与开户时预留的传真一致）：乙方：ⅩⅩ证券有限责任公司办公地址：　邮编：51　委托传真号码：0　联系电话：0755-　为了方便甲方在乙方办理ⅩⅩ证券集合资产管理计划交易业务，根据甲方有关规章制度，经甲乙双方友好协商，就甲方采用传真方式向乙方提交交易申请事宜达成如下协议。一、传真交易范围：1、账户类：客户资料变更（仅指甲方非关键信息的变更，即不包括甲方姓名或名称、证件类型、证件号码的变更

2、）2、交易类：认购、申购、赎回、撤单、变更分红方式、计划转换业务3、甲乙双方联系方式变更。除此之外，乙方不接受甲方以传真方式提交的业务申请。二、传真交易受理条件1.甲方已经与乙方签署了《计划传真交易协议书》（以下简称“本协议”）；2.甲方已经在乙方开立计划账户和交易账户且该账户在本协议履行过程中处于正常状态；3.甲方办理申请推广期参与（申购、认购、撤单）或开放期参与（申购、认购、撤单）业务的，不迟于乙方《直销投资者交易指南》所规定的申请所涉交易有效期限届满之时将推广期参与（申购、认购、撤单）或开放期参与（申购、认购、撤单）资金足

3、额划（汇）入乙方指定银行账户；甲方办理赎回、计划转换业务的，在申请所涉交易有效时限内其交易账户中有足够的计划份额，否则视为无效申请；4.甲方已经按照乙方要求提供有关资料，真实、准确、完整的填写有关表格，签署有关文件；5.甲方已经在乙方办理了预留印鉴手续；6.乙方不时以明示的方式告知应当满足的其他条件。1.甲方传真给乙方的由乙方提供或从乙方网站下载的业务申请表内容真实、完整、准确、无涂改。三、传真交易受理流程1、乙方指定专门的传真电话受理甲方传真交易申请，除此之外的传真申请视为无效。甲方应指定专人办理计划交易申请，除经该授权经办人

4、签字后通过指定传真电话发出的传真交易申请外，其他传真申请亦视为无效。2、甲方办理参与（申购、认购、撤单）申请时，传真给乙方的资料包括：加盖预留印鉴的申请表、申请人本人或经办人身份证件复印件、计划账户卡复印件、加盖银行受理章的汇款凭证复印件。3、甲方办理赎回申请时，传真给乙方的资料包括：加盖预留印鉴的申请表、申请人本人或经办人身份证件复印件、计划账户卡复印件。4、甲方单笔赎回不得少于1000份单位，赎回后其理财账户份额不得少于1000份单位。若赎回后理财账户余额不足1000份单位，乙方将视甲方自动赎回理财账户的全部余额，并对甲方该

5、理财账户的余额作全部赎回处理。5、甲方办理变更分红方式和联系方式时，传真给乙方的资料包括：加盖预留印鉴的申请表、申请人本人或经办人身份证件复印件、计划账户卡复印件。6、甲方应在乙方规定的计划开放日9：30—15：00（推广期内为9：00—16：00）之间将申请资料传真至乙方。超过申请受理时间的申请，按照下一开放日的申请处理。7、甲方发出传真后，应立即拨打电话向乙方受理业务的直销中心确认传真申请事宜。如果甲方没有致电确认，且乙方无法按照甲方开户时填写的联系电话与甲方取得联系时，但传真内容清晰并符合乙方规定的申请，乙方可以受理；传真

6、内容不清晰、不完整、不准确或不符合相关法律、相应计划契约或乙方有关业务规定的，乙方有权对甲方的申请暂缓受理或不予受理。因该原因而导致甲方申请无法进行或延误的，乙方不承担责任。8、乙方收到甲方传真的参与（申购、认购、撤单）申请后，应在验证资金到账后受理申请，否则甲方应重新修改申请日期，并进行签章确认。9、乙方收到甲方赎回申请，应在验证交易账户有足够计划余额时受理申请，否则视为无效申请，乙方可不予执行甲方赎回申请。10、乙方已受理的传真业务，甲方不得撤销。11、乙方处理完毕甲方的申请后，应根据甲方的要求，以邮寄或传真的方式将受理回执

7、传递给甲方，作为受理甲方申请的凭证。甲方可在T＋2日9:30之后通过电话、网站或亲临直销中心查询申请确认结果。12、甲方应在乙方确认受理后的五个工作日内，将申请资料原件以挂号、特快专递等方式寄送乙方。乙方在受理业务五日内收不到甲方邮寄的申请资料原件，乙方保留取消甲方传真申请的权利。在乙方未收到甲方寄送的申请资料原件之前，甲方不得办理除认/申购以外的各类业务。13、乙方传真电话号码变更，将以公告和书面方式通知甲方。甲方传真号码变更，要提出业务申请，在乙方受理并确认后方生效。四、保密事项1、乙方对甲方的申请资料及有关信息负有保密义务

8、，但乙方按照有关法律法规的规定或有关司法、行政管理机关的要求提供甲方的有关资料不在此限。2、甲方应注意自身资料及信息的保密，由于甲方自己疏忽或其它原因致使资料或信息为他人利用而造成的损失，乙方不承担任何责任。五、免责条款因下列事由之一发生给甲方造成损失的，乙方不