证券市场基础知识（2010版）

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1、证证证券从业资格考试统编教材证券从业资格考试统编教材(2010)证券市场基础知识中国证券业协会编编编中中中中国国国国财财财财政政政政经经经经济济济济出出出出版版版版社社社社前前前言言言随着我国资本市场规范化、市场化、国际化的发展趋势日渐显著，不断提高证券经营机构的竞争能力和风险控制水平，提升证券业从业人员和广大证券市场参与者整体素质，显得尤为重要。《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》以及中国证监会颁布的《证券业从业人员资格管理办法》规定，从事证券业务的专业人员，应当参加从业资格考试并取得从业资格。凡年满18周岁

2、、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员都可参加证券业从业资格考试。上述规定对扩大证券市场从业人员队伍，提高证券从业人员的专业水平，规范证券业从业人员管理具有十分重要的意义。为适应资本市场发展的需要，中国证券业协会根据一年来法律法规的变化和市场的发展，对《证券业从业资格考试统编教材》进行了修订：第一，随着我国股指期货的推出，在《证券市场基础知识》、《证券投资分析》等书中，增加有关沪深300股指期货合约及其交易规则、股指期货投资的风险分析等内容；第二，根据新修订的《证券发行上市保荐业务管理办法》，在《证券发行与承销》中修订有关发

3、行保荐制度的内Jeff'sACLbroken容，增加有关创业板发行、上市、督导等操作上的特殊规定等内容；第三，对《证券交易》书稿进行全面梳理，调整了部分章节设置，根据新颁布的法规对相关内容进行了修订和补充，增加了有关证券经纪业务营销管理方面的内容，同时，简化了有关证券交易结算方面的内容；第四，根据新发布的有关基金销售的规范，修订了《证券投资基金》中的相关内容，增加了分级基金、基金评价等内容；第五，在《证券投资分析》中增加了有关证券估值方法、债券估值等内容；第六，在《证券市场基础知识》中增加了有关证券交易、发行制度介绍、上市公司信息披

4、露监管方面的内容；第七，对原教材中的基本概念、理论和基本框架进行了较为全面的梳理和修订，对错漏之处进行更正，删除了已不再适用的内容。由于编写时间紧迫，书中难免有疏漏、错误之处，恳请读者指正。中国证券业协会2010年6月Jeff'sACLbroken目目目录录录第一章证券市场概述证券市场概述———————————————————————1第一节证券与证券市场／1第二节证券市场参与者／7第三节证券市场的产生与发展／18第二章股票股票———————————————————————————43第一节股票的特征与类型／42第二节股票的价值与价

5、格／54第三节普通股票与优先股票／66第四节我国的股票类型／73第三章债券————————————————————————————81第一节债券的特征与类型／81第二节政府债券／90Jeff'sACLbroken第三节金融债券与公司债券／100第四节国际债券／115第四章证券投资基金证券投资基金——————————————————————123第一节证券投资基金概述／123第二节证券投资基金当事人／136第三节证券投资基金的费用与资产估值／143第四节证券投资基金的收入、风险与信息披露／146第五节证券投资基金的投资／149第五章金

6、融衍生工具金融衍生工具——————————————————————152第一节金融衍生工具概述／152第二节金融远期、期货与互换／160第三节金融期权与期权类金融衍生产品／179第四节其他衍生工具简介／190第六章证券市场运行证券市场运行—————————————————————206第一节证券发行市场／206第二节证券交易市场／222第三节证券价格指数／250第四节证券投资的收益与风险／271第七章证券中介机构证券中介机构—————————————————————286第一节证券公司概述／286第二节证券公司的主要业务／297Je

7、ff'sACLbroken第三节证券公司治理结构和内部控制／313第四节证券服务机构／328第八章证券市场法律制度与监督管理证券市场法律制度与监督管理—————————————337第一节证券市场法律、法规概述／337第二节证券市场的行政监管／364第三节证券市场的自律管理／388后记——————————————————————————————410第一章证券市场概述第一节证券与证券市场证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所

8、做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券代表的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。一一一、一、、、有价证券有价证券（一）有价证券的定义有价证券是指标有票面金额，用于证明持