中国工商银行集中式银期转账协议.doc

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1、中国工商银行集中式银期转账协议甲方（个人投资者）姓名：甲方（法人投资者）名称：银行卡结算账号：银行卡结算账号：证件类型：法人（或委托代理人）姓名：通讯地址：法人机构代码：邮政编码：通讯地址：联系电话：邮政编码：保证金账号：联系电话：保证金账号：乙方：中国工商银行股份有限公司分行地址：邮政编码：电话银行：95588网址：www.icbc.com.cn甲、乙双方依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国商业银行法》、《期货交易管理交例》、《人民币银行结算账户管理办法》、《关于规范期货保证金存取业务有关问题的通知》等法律法规和规章、期货交易所交易规则、结算规则的规定

2、以及乙方现行有关业务管理的规定，就乙方为甲方提供客户期货保证金的转账服务，及其他相关事宜达成如下协议，供双方共同遵守。第一章双方声明第一条甲方声明如下：（一）甲方具有合法的期货投资资格，不存在法律、法规、规章和期货交易所交易规则禁止或限制其投资期货市场的情形。（二）甲方保证其向乙方提供的所有证件、资料均合法、真实、准确、完整和有效。甲方资料发生变化时，甲方必须按照约定的要求，及时提供新资料给乙方。（三）甲方保证其资金来源合法。（四）甲方同意遵守期货市有关的法律、法规及期货交易所交易规则。（五）甲方已详细阅读本协议所有条款，准确理解其含义，特别是其中有关乙方的责任条

3、款，并同意本协议所有条款。第二条乙方声明如下：（一）乙方是依法设立的金融机构，具有期货保证金存管银行资格。（二）乙方具有开展客户期货保证金划转的必要条件，能够为甲方的客户保证金提供相关的服务。（三）乙方在严格遵循国家有关法律、法规以及规章的前提下，办理甲方的客户期货保证金划转业务。第二章业务开通第三条乙方为甲方提供银行柜面及电子银行银期转账业务服务。甲方使用本服务前，已在瑞达期货经纪有限公司办理了银期转账业务的申请手续，并经该期货公司或期货公司营业部备案后，再到乙方经办网点或通过乙方电子银行自助申请办理业务开通手续。通过电子银行自助申请开通银期转账功能的开通时间以

4、乙方的公告为准。第四条甲方（法人投资者）法定代表人本人办理业务开通申请的，需持本人有效身份证件原件和复印件以及法定代表人签字并盖有公章的业务开通申请书、甲方与期货公司的银期转账业务协议，同时提供甲方银期转账专用结算账户，到乙方经办网点办理银期转账业务开通手续。由授权代理人负责办理业务申请时，授权代理人需提供其本人有效身份证原件，以及法定代表人的有效身份证件、法定代表人授权委托书、法定代表人签字并盖有公章的业务开通申请书、甲方与期货公司的银期转账业务协议，同时提供甲方银期转账专用结算账户。第五条甲方（个人投资者）到乙方经办网点申请开通银期转账业务时，需提供本人身份证

5、原件和投资者银行结算账户。第六条甲方在乙方开立并指定办理集中式银期转账业务的银行结算账户，必须是已由期货公司向证监会履行有关报备手续并符合中国证监会的其他监管要求的结算账户。法人期货投资者银行结算账户的表现形式必须为银行专用结算账户。个人期货投资者银行结算账户的介质形式包括理财金账户卡、牡丹灵通卡·e时代卡、牡丹灵通卡。第七条甲方可通过乙方电子银行办理银期转账业务。甲方（法人投资者）开通网上银行银期转账功能之前必须已是乙方企业网上银行证书用户；甲方（个人投资者）开通电子银行银期转账功能之前必须已是乙方个人电子银行用户。甲方（法人投资者）通过乙方网上银行办理银期转账

6、业务的，需要乙方柜面申请办理开通网上银期转账功能手续；甲方（个人投资者）通过乙方网上银行办理银期转账业务的，可通过柜面或网上自助申请办理开通银期转账功能。第八条甲方的柜面及网上银期转账业务需在乙方办理完柜面及网银端数据处理后方可办理。其中，甲方（个人投资者）柜面银期转账业务及网上自助申请银期转账业务的开通时间，以乙方公告为准。甲方经慎重考虑，同意选择以下方式办理银期转账业务（可多选）：□银行柜面　□银行端网上银行银期公司端的发起渠道由甲方与期货公司双方进行约定.第三章资金划转第九条甲方的期货保证金只限于甲方在乙方开立的银期转账银行结算账户和期货公司保证金账户之间进

7、行划转。当甲方委托乙方将期货保证金从其银期转账银行结算账户转入期货公司保证金账户时，甲方银行结算账户的余额必须大于甲方转出金额与手续费的总和。其他手工方式的期货保证金划转必须按照监管部门的监管要求进行。甲方通过乙方柜台办理银期转账业务时，应填写相应的凭证，甲方是法人投资者的需加盖已在乙方签约的银行结算账户的预留印签，甲方是个人投资者的需要输入银行端结算账户资金密码。甲方通过乙方的网上银行办理银期转账业务时，应遵循乙方的客户认证体系及乙方电子银行章程等相关规定。第十条甲方客户期货保证金的取出，只能先通过银期转账方式转入其在乙方的同名银行结算账户，在通过银行结算账户办

8、理资金的提