证券交易委托代理协议(范本)

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1、证券交易委托代理协议(范本)甲方（投资者）：乙方（营业部）：依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》和其他有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则的规定，甲乙双方就甲方委托乙方代理证券（包括证券衍生品）交易及其他相关事宜达成如下协议，供双方共同遵守。第一章　双方声明及承诺第一条　甲方向乙方作如下声明和承诺：1、甲方具有合法的证券投资资格，不存在法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则禁止或限制其投资证券市场的情形；2、甲方保证在其与乙方委托代理关

2、系存续期内向乙方提供的所有证件、资料均真实、准确、完整、合法，并保证其资金来源合法；3、甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险提示书》、《客户须知》，清楚认识并愿意承担证券市场投资风险；甲方已详细阅读本协议所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款；4、甲方同意遵守证券市场有关法律、法规、规章以及证券登记结算机构业务规则及证券交易所交易规则；5、甲方承诺遵守本协议，并承诺遵守乙方的相关管理制度。第二条　乙方向甲方作如下声明和承诺：1、乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，且已

3、实施客户交易结算资金第三方存管；2、乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务；3、乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则，乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖；4、乙方承诺遵守本协议，按本协议为甲方提供证券交易委托代理服务。第二章　协议标的第三条　协议标的，即甲方接受乙方为其提供的以下服务：1、

4、接受并执行甲方下达的合法有效的委托指令；2、代理甲方进行资金、证券的清算、交收；3、代理保管甲方买入或存入的有价证券；4、代理甲方领取红利股息及其他利益分配；5、接受甲方对其委托、成交及资金账户内的资金和证券账户内的证券变化情况的查询，并应甲方的要求提供相应的清单；6、双方依法约定的其他事项；7、证券监督管理机关规定提供的其他服务。第三章　资金账户第四条资金账户是指客户交易结算资金第三方存管协议（以下简称“第三方存管协议”）中的资金台账，该账户是由甲方在乙方开立并专门用于甲方的证券买卖交易，乙方通过该账户对甲方

5、的证券买卖交易进行前端控制，进行清算交收和计付利息等。第五条　甲方开立资金账户须到乙方柜台办理，乙方不接受其他任何方式的申请，办理时甲方须出示下列证件，并按乙方要求如实填写开户申请表：1、本人身份证件（包含身份证、护照或其他证明本人身份的法定身份证件，以下统称“有效身份证件”）及其复印件；2、如由代理人代为办理的，除本条第1项约定的本人有效身份证件外，还须提供经公证的授权委托书，代理人有效身份证件及复印件；3、本人同名证券账户卡及其复印件。由于甲方提供的前款所述资料引起的法律后果由甲方承担。若甲方为机构投资者，

6、按本协议第十章办理。第六条甲方开立资金账户后，须在资金账户存入足够资金作为客户交易结算资金。资金存入方式应当按照第三方存管协议的有关条款执行。第七条甲方资金账户销户，须出示第五条所列证件原件，并按乙方要求填写销户登记表。第三方存管协议另有约定的，从其约定。若甲方为机构投资者，按本协议第十章办理。第八条　甲方的证券交易结算资金存入其资金账户，且只能通过其银行结算账户以银证转账方式存入。第九条　甲方开设资金账户时，应同时自行设置交易密码和资金密码（以下统称密码）。甲方在正常的交易时间内可以随时修改密码。甲方必须牢记

7、该密码，并对密码负有保密责任。第十条甲方依法享有资金存取自由，且该资金只能以银证转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户。具体事宜按照第三方存管协议的有关条款执行。第四章　交易代理第十一条　甲方采取的委托交易方式由双方书面约定。委托方式包括柜台委托及自助委托等，自助委托包括电话委托、磁卡（小键盘）委托、热键委托、网上委托以及乙方认可的其他合法委托方式。甲方应充分了解各种委托系统的操作方法，乙方对此有解答咨询的义务。第十二条　甲方通过本协议第十一条约定的委托交易方式下达的委托指令均以乙方电脑记录资料为准。甲方进

8、行柜台委托时，必须提供委托人（指甲方本人或其授权代理人，下同）身份证和甲方证券账户卡，并填写委托单，否则，乙方有权拒绝受理甲方的委托，由此造成的后果由甲方承担。甲方在使用非柜台委托方式进行证券交易时，必须严格按照乙方证券交易委托系统的提示进行操作，因甲方操作失误造成的损失由甲方自行承担。对乙方电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托。第十三条　甲方委托乙方代理买卖证券