2018基金从业资格《证券投资基金》测试习题(11)_毙考题

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1、下载毙考题APP免费领取考试干货资料，还有资料商城等你入驻邀请码：8806可获得更多福利2018基金从业资格《证券投资基金》测试习题(11)1、基金监管是指监管部门运用()手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。 A.法律的 B.自律的 C.经济的 D.行政的 【正确答案】：ACD 2、基金监管从内容上主要涉及()。 A.对基金投资者的监管 B.对基金服务机构的监管 C.对基金运作的监管 D.对基金高级管理人员的监管 【正确答案】：BCD 3、基金监管的原则具体表现为()。 A.依法监管原则 考试使用毙考题，不用再报培训班下载毙考题APP免费领取考试干货资料，还有资料商城等你入驻

2、邀请码：8806可获得更多福利B.“三公”原则 C.自律在先和监管在后原则 D.监管的连续性和有效性原则 【正确答案】：ABD 4、我国基金监管的目标包括()。 A.保护投资者利益 B.保证市场的公平、效率和透明 C.降低非系统风险 D.推动基金业的发展 【正确答案】：ABD 5、基金管理公司申请境内机构投资者资格，应在()等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。 A.总资产 B.基金管理年限与管理规模 C.具有境外投资管理经验的人员数量 考试使用毙考题，不用再报培训班下载毙考题APP免费领取考试干货资料，还有资料商城等你入驻邀请码：8806可获得更多福利

3、D.公司治理与内部控制 【正确答案】：BCD 6、基金公司会员部的职责包括()。 A.负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作 B.教育组织基金管理公司会员遵守证券法律、行政法规 C.正确引导社会公众对基金市场的认识 D.组织拟订基金业自律规则和业务标准，并监督实施 【正确答案】：ABD 7、基金监管的重要意义体现在()。 A.维护证券市场的良好秩序 B.提高基金的收益水平 C.提高证券市场的效率 D.保护基金份额持有人利益 【正确答案】：ACD 8、中国证监会基金监管部的主要职能包括()。 考试使用毙考题，不用再报培训班下载毙考题APP免费领取考试干货资料，还有资

4、料商城等你入驻邀请码：8806可获得更多福利A.负责涉及基金行业的重大政策研究 B.草拟或制定基金行业的监管规则 C.对有关基金的行政许可项目进行审核 D.全面负责对基金管理公司、基金托管行及基金代销机构的监管 【正确答案】：ABCD 9、督察长不得有下列行为()。 A.擅离职守，无故不履行职责 B.违反规定授权他人代为履行职责 C.兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动 D.对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者作出虚假报告 【正确答案】：ABCD 10、督察长的执业素质和行为规范有()。 A.3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会

5、计、审计等方面的业务工作经历 B.诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录 考试使用毙考题，不用再报培训班下载毙考题APP免费领取考试干货资料，还有资料商城等你入驻邀请码：8806可获得更多福利C.可以授权他人代为履行职责 D.对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避 【正确答案】：ABD 11、督察长的主要职责包括()。 A.监督检查基金管理公司内部风险控制情况 B.对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见 C.指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益 D.向基金管理公司总经理报送工作报告 【正确答案】：ABC 12、对违规或存在较大经营风险的

6、基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有()。 A.依法责令整改，暂停办理相关业务 B.监管谈话 C.出具警示函 D.暂停履行职务 【正确答案】：ABCD 考试使用毙考题，不用再报培训班下载毙考题APP免费领取考试干货资料，还有资料商城等你入驻邀请码：8806可获得更多福利13、证券交易所自律管理的内容包括()。 A.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理 B.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理 C.对基金上市交易的监控和管理 D.基金公司人员的聘任 【正确答案】：ABC 14、基金行业自律管理的方式主要包括()。 A.制定行业自律规则和业务标准，加强

7、会员管理 B.大力开展基金业宣传活动，树立行业形象 C.加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展 D.通过督察长进行定期检查 【正确答案】：ABC 15、申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有()。 A.取得基金从业资格 考试使用毙考题，不用再报培训班下载毙考题APP免费领取考试干货资料，还有资料商城等你入驻邀请码：8806可获得更多福利B.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律