小额贷款公司设立及变更工作指引

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1、附件1XXX小额贷款有限公司（股份有限公司）筹建申请材料（参照样本）筹建申请人：年月日5附件1-1XX小额贷款公司筹建申请书大连市金融发展局：按照《大连市小额贷款公司监督管理暂行办法》的有关要求，XX公司拟作为主发起人，与XXX等股东共同设立小额贷款公司。拟设立机构名称：住所：组织形式：机构性质：准金融机构拟注册资本：业务范围：办理各项小额贷款和银行资金融入业务主发起人情况及出资比例，其它出资人出资金额及比例。出资人是否符合筹建小额贷款公司的条件。筹建申请人：主发起人（盖章）年月日联系人姓名：电话：5附件1-2企业出资人名

2、录企业名称法人代码成立日期注册资本（万元）法定代表人法定代表人身份证号法定代表人住所拟入股金额（万元）占股本总额比例%附：营业执照副本、组织机构代码证副本、法定代表人身份证和全套户口本复印件5附件1-3自然人出资人名录姓名身份证号码住所拟入股金额（万元）占股本总额比例%附：身份证和全套户口本复印件5附件1-4社会组织出资人名录名称法人代码住所注册资金拟入股金额（万元）占股本总额比例%5附件1-5出资人承诺书（法人）大连市金融发展局：XXX公司拟入股设立小额贷款公司，现郑重承诺如下：1、本公司自愿出资XXX万元，入股XXX小

3、额贷款有限责任（或股份有限）公司，占股份总额XX%。作为股东，保证按时足额交纳出资，不以借贷资金和他人委托资金入股，保证入股资金来源真实合法。2、本公司严格按照《中国银监会、中国人民银行关于小额贷款公司指导意见》和《大连市小额贷款公司监督管理暂行办法》的规定办理相关手续，保证申请材料真实、准确、完整。成为XXX小额贷款有限责任（或股份有限）公司股东之后，将严格遵守国家、省、市有关小额贷款公司的相关规定，遵守公司章程。不从事非法集资活动和高利贷活动；不吸收存款或变相吸收存款；不以任何形式从小额贷款公司贷款。如违背以上承诺，本

4、公司将承担相应后果及法律责任。公司（公章）日期：年月日16附件1-6出资人承诺书（自然人）大连市金融发展局：XXX拟入股XXX小额贷款公司，现郑重承诺如下：1、本人自愿出资XXX万元，入股设立XXX小额贷款有限责任（或股份有限)公司，占股份总额XX%。作为股东，保证按时足额交纳出资，不以借贷资金和他人委托资金入股，保证入股资金来源真实合法。2、本人严格按照《中国银监会、中国人民银行关于小额贷款公司指导意见》和《大连市小额贷款公司监督管理暂行办法》的规定办理相关手续，保证申请材料真实、准确、完整。成为XXX小额贷款有限责任（

5、或股份有限）公司股东之后，将严格遵守国家、省、市有关小额贷款公司的相关规定，遵守公司章程。不从事非法集资和高利贷活动；不吸收存款或变相吸收存款；不以任何形式从小额贷款公司贷款。如违背以上承诺，本人将承担相应后果及法律责任。承诺人签名、按手印：　日期：年月日16附件1-7公司章程（草案）除符合《公司法》要求外，须把《大连市小额贷款公司试点暂行管理办法》中第6、10、15、16、17、18、20、21、22、23、28条等内容写入章程。全体股东签名、按手印或盖章：年月日16附件1-8董事、监事及高管人员设置情况表职务名称人数备

6、注董事或执行董事监事总经理和副总经理财务负责人注:各小贷公司可根据自身情况修改上述职务名称；如需增设其他职务，可加行列示。16附件1-9公安机关出具的无犯罪证明自然人股东和法定代表人由户籍所在地派出所出具无犯罪证明，证明中须体现身份证号码、出生年月日、详细住址等基本信息。出具单位公章年月日16附件1-10法律意见书基本要求具有资格的律师中介机构出具的出资人关联情况的法律意见书。意见书中要详细载明该律师事务所的调查过程和手段、出资人的主要情况和相互关系，并声明如出现违反管理规定的关联情况，该律师事务所应承担相应的责任。最后应

7、作出法律结论，即“该小额贷款公司（拟筹建）主发起人及其关联方持股比例不超过小额贷款公司注册资本总额的××%，其他企业法人、社会组织及其关联方持股比例不超过10%，单个自然人及其关联方持股比例不超过5％，自然人出资合计不超过注册资本总额的30%，符合《公司法》、《会计准则36号-关联方披露》、《上海证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所股票上市规则》等内容及《大连市小额贷款公司监督管理暂行办法》的有关规定。”关联方关系的定义详见《公司法》、《会计准测36号-关联方披露》、《上海证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所股

8、票上市规则》。”法律意见书后须附经年检合格的律师执业证和律师事务所执业许可证副本（包括年度检查考核记录）复印件。法律意见书须两个律师签字并盖章。企业作为出资人的，须提供关联企业名单。16附件1-11区（市、县）人民政府文件（文号）关于同意设立大连XXX小额贷款公司的函大连市金融发展局：根据《大连市人民政