集团财务有限公司汇报材料

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1、ⅩⅩ集团财务有限公司汇报材料(ⅩⅩ年十一月十九日)在监管部门的辅导和有效监管下，财务公司在ⅩⅩ年全面合规达标。ⅩⅩ年在宏观经济金融形势风云变幻的情况下，公司严把“规范”关，保障各项经营行为均在规范中开展，并以“规范、创新、发展”为主线，以规范促创新，以创新谋发展。这些理念的坚持、完善和落实使财务公司经营业绩显著提高，实现了公司的稳健经营管理和持续健康发展，公司综合竞争力进一步增强。一、ⅩⅩ集团财务有限公司经营管理情况㈠严把“规范”关，加强风险控制和案件防范，进一步完善内控制度及合规文化建设，强化稽核检查监督和风险控制管理

2、，在确保公司规范、稳健经营基础上，实现了各项业务的健康发展。1、公司严格贯彻监管当局的指引和要求，ⅩⅩ年公司法人治理结构进一步完善，成立了投资决策委员会和风险控制委员会，建立了董事会、监事会、股东会、管理层的三会一层的治理框架。公司董事和监事均按议事规则履行职责，充分发挥了董事会在经营决策过程中的核心作用，形成了科学决策机制，提高了经营管理水平。2、在集团的支持下，完成了资本金增至十五亿元的计划，11增强了财务公司资本实力，优化了公司资本结构，增强了公司抗风险能力和可持续发展能力。3、全面修订和完善各项规程，以加强内控制

3、度的健全性、有效性，使公司各项业务都置于制度控制之下。通过建立详细和完备的制度和流程来规范员工行为，一方面大大的减少了例外管理，另一方面根据业务的发展和管理的提升不断完善制度，持续改进和优化内控流程，通过在干部员工中倡导精细化管理模式以提高工作成效。财务公司本着管理和操作分离制衡的原则，设计、完善了相关制度，以防范道德风险和操作风险。公司在经营过程中至始至终贯彻“风控先行、风控独立、风控全程跟进”的经营管理理念，积极在财务公司内部倡导和建立全员风险意识和风险文化。成立以来，公司根据面临的风险特点，按照全面性、有效性、审慎

4、性、制衡性和独立性原则，构建了覆盖所有部门和岗位、并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节的内部控制体系。公司对经营业务的风险控制实行事前评估分析，事中、事后定期与不定期检查、评价制度，经营活动中的问题得到及时反馈和纠正，任何人不得拥有不受内部控制约束的权力。公司以内控和风险控制优先、制度规范一切经营活动的决策机制有效推行，通过严密的多层授权与先进的OA办公系统、核算系统实现了公司对经营的全程风险控制，11加强了内控稽核检查力度，确保公司各项内控制度的执行力，风险控制有效，业务更加规范。4、公司通过组织全体员工认真学习和

5、领悟案件防范的意义和重要性，积极按照监管部门要求开展对公存款、交易结算业务和票据业务案件排查，加强领导，明确责任，制定案件防范目标和实施方案，强化了员工的规范经营意识和案件防范意识。公司通过完善授权制度，增加授权环节等措施，建立了案件风险防范的长效机制，有效地防范和杜绝了案件发生。5、ⅩⅩ年公司通过主动调整经营思路、资产负债结构，确保了流动性比例、拆入资金比例等监管指标持续达标。财务公司长期倡导的“法律规范、行业规范和职业规范”三大规范意识已经深入员工人心，治理规范、内控严密的组织架构和制度设计使财务公司能在国内外经济金

6、融形势的急剧变化中稳健发展，取得了较好了经济效益和社会效益。ⅩⅩ年1－10月,公司实现营业收入12378万元，利润总额10692万元，预计全年可实现利润总额13000万元，营收和利润均较ⅩⅩ年同期大幅增长。㈡立足于“加强集团资金集中管理，提高资金使用效率和提高成员单位财务管理水平提供金融服务”的功能定位，立足创新，增强财务公司对集团的服务能力和财务公司发展后劲111、进行了全面的计算机网络系统升级，进一步完善公司资金结算系统、现金查询系统、票据服务系统三大网络技术平台功能，积极配合集团公司“资金归集”计划，根据集团资金管

7、理需求新增现金流预算模块等，紧跟集团资金归集工作安排，为集团资金集中管理提供金融服务和技术支持。08年集团资金集中管理工作取得较大突破，截至10月末，对集团、ⅩⅩ有限公司、钢钒公司等90个帐户实行了每日限额或零余额归集，月末对111个账户做了限额或零余额归集。2、在宏观经济金融形势风云变幻的背景下，公司根据（集团）公司的发展战略，针对不同的成员单位采取相应信贷政策，在严控风险的前提下为集团成员单位提供信贷支持，并针对集团重点建设项目做好了银团贷款各项事宜的准备工作。根据集团金融需求，随着集团资金集中管理工作的推进，ⅩⅩ年

8、公司票据业务和结算业务继续取得突破。（1）票据托管业务，ⅩⅩ年1-10月公司为ⅩⅩ有限、新钢钒、ⅩⅩ国贸等7家客户累计存票6214张，金额1110716万元；取票5092张，金额958971万元。票据托收业务，1-10月共办理票据托收2240笔，托收金额298752万元。（2）在结算业务上，公司针对成员单位的特点和要