质量和或环境管理体系注册审核员考试审核知识考试大纲答案

《质量和或环境管理体系注册审核员考试审核知识考试大纲答案》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、质量和（或）管理体系考试大纲审核知识部分4.1范围a.注册准则2.3.2审核原则2.3.2各级别审核员应按照下列原则进行工作：☼与审核员有关的原则a)道德行为：职业的基础对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎应是最基本的。b)公正表达：真实、准确地报告的义务审核发现、审核结论和审核报告应真实和准确地反映审核活动。报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。c)职业素养：在审核中勤奋并具有判断力审核员应珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托方和其它相关方对自己的信任。具有必要的能力是一个

2、重要的因素。与审核有关的原则d)独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础审核员应独立于受审核的活动，并且不带偏见，没有利益上的冲突。审核员在审核过程中应保持客观的心态，以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上。e)基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法审核证据应是可证实的。由于审核是在有限的时间内并在有限的资源条件下进行的，因此审核证据是建立在可获得的信息样本的基础上。抽样的合理性与审核结论的可信性密切相关。b.注册准则2.4.1.1管理体系审核2.4.1.1管理体系审核

3、理解GB/T19011标准3、4、6章的内容理解审核原则、程序和技术的应用理解受审核方管理体系与审核准则的关系理解如何在受审核方组织环境中实施有效的审核理解审核中运用抽样技术的适宜性和后果维护信息的保密性和安全性为有效和高效地实施管理体系审核，应具备的个人素质的具体表现c.注册准则2.4.1.4组织状况2.4.1.4组织状况了解组织的规模、结构、职能和关系等企业管理与运作的基础知识了解组织的总体运营过程和相关术语关注组织的文化和社会习俗d.注册准则2.6审核员行为规范2.6审核员行为规范要求☼各级别审核员均应遵守CCA

4、A审核员行为规范。（3要7不）在初次注册和再注册时，所有申请人均应签署声明，表明其遵守行为规范。1)遵纪守法、敬业诚信、客观公正；2)努力提高个人的专业能力和声誉；3)帮助所管理的人员拓展其专业能力；4)不承担本人不能胜任的任务；5)不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系；6)不讨论或透露任何与工作任务相关的信息，除非应法律要求或得到委托方和/或聘用单位的书面授权；7)不接受受审核方及其员工或任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或任何其它利益，也不应在知情时允许同事接受；8)不有意

5、传播可能损害审核工作或人员注册过程的信誉的虚假或误导性信息；9)不以任何方式损害CCAA及其人员注册过程的声誉，与针对违背本准则的行为而进行的调查进行充分的合作；10)不向受审核方提供相关咨询。4.2内容4.2.1质量管理体系审核概述a．GB/T19011-2003标准中的术语和定义：3.1审核audit☼为获得审核证据(3.3)并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则(3.2)的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作

6、为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对与GB/T19001或GB/T24001要求的符合性提供认证或注册的机构。注3：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。注4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”。3.2审核准则

7、auditcriteria☼一组方针、程序或要求。注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。3.3审核证据auditevidence☼与审核准则(3.2)有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。注：审核证据可以是定性的或定量的。3.4审核发现auditfindings☼将收集到的审核证据(3.3)对照审核准则(3.2)进行评价的结果。注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。3.5审核结论auditconclusion☼审核组(3.9)考虑了审核目的和所有审核发现(3.4)后得出的审核(3.1)

8、结果。3.6审核委托方auditclient要求审核的组织或人员。注：审核委托方可以是受审核方(3.7)，也可以是依据法律或合同有权要求审核的任何其他组织。3.7受审核方auditee被审核的组织。3.8审核员auditor有能力(3.14)实施审核(3.1)的人员。3.9审核组auditteam实施审核(3.1)的一名或多名审核