航空sms风险管理在地铁运营中运用的探讨浅析

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1、浅析航空“SMS”风险管理在地铁运营安全管理方面的借鉴性运用（唐林曾秀娟成都地铁运营有限公司安全技术部）摘要：SMS是一种系统化的安全管理模式，它产生于二十世纪九十年代，经过十几年的发展已经比较成熟并广泛运用于全球民航领域，本文从SMS的起源、发展出发，对SMS安全管理体系作了简单的介绍，根据地铁运营与民航运营存在一定的相似性，提出将航空SMS风险管理体系借鉴运用到地铁运营安全风险管理，并按照SMS风险管理的角度和思路对地铁运营风险管理作了简要的浅析，最后针对SMS建设可能面临的困难作了概述。关键字：航空SMS；风险管理；地铁运营

2、。一、概念及定义SMS，也即是英文“SafetyManagementSystem”的缩写，中文简称“安全管理体系”，安全（Safety）可以被定义为人员伤害或财产损失的风险在可接受的水平或其以下的状态；管理（Management）可以被定义为经由规划、组织、领导及控制来达成组织既定之目标，体系（System）是以有规律相互作用及相互信赖结合而成、具有特定功能的有机整体。安全管理体系SMS起源并开发于加拿大交通运输部，早在二十世纪九十年代后期，加拿大交通运输部借鉴澳大利亚民航安全局的经验和资料，与曼切斯特大学jamesreason教

3、授研究并开发形成了加拿大SMS方案，并得到了国际民航组织（ICAO）和国际飞行员协会（ALPA）的支持。他们认为，飞行安全和经济效益是直接挂钩的，为了维护和改进航空系统的运行安全，APLA一直积极敦促各航空公司、加拿大交通运输部、美国联邦航空局（FAA）等机构，采用这种结合航空安全和经济效益于一体的新方法，叫安全管理体系SMS，同时，ALPA积极吸收加拿大飞行员加入其中，并从他们那里获取了很多的信息资源和构想，于是开始了跨国界的航空安全对话，由于加拿大交通运输部采用SMS，并且鼓励美国航空公司和FAA也接受SMS新理念。加拿大交通

4、运输部认为，SMS是一种系统的、清晰的、全面的程序，它将运行和技术系统、财务、人力资源管理相结合，以及航空运营人与认可的维修组织的证书相关的涉及所有活动的安全风险管理，对于加拿大航空公司而言，SMS方案是由营运人、员工、局方三边组成的，像一个三角形一样，三边共同存在并妥善衔接，三角形才是不变形的、稳定的、如果只有两边或三边衔接不妥，三角形就是不稳定的，这就构成了SMS基本框架。于是早在1998年时，加拿大交通运输部就宣布在航空组织中实施SMS，并以修改《航空法》的形式强制要求大型航空运营人和维修组织建立SMS，从开始推行至2012

5、年，加拿大一直是全球航空安全记录最好的国家。二、SMS在民航方面的建设与发展1、SMS产生的原因第一是国际民航安全形势总体不佳。从我国2002年的“5.7空难”到2004年的“包头空难”以及国航西南公司波音737发生冲出跑道事件，再到2005年的“黑色8月”，2005年定期航班人员死亡事故34起，死亡人数1096人，这些严峻的安全形势引起了ICAO及世界各国的恐慌，如何打破世界民航安全水平发展的趋势放缓甚至止步不前的僵局，成为ICAO及国际航协（IATA）面临的棘手问题，2006年3月ICAO在加拿大蒙特利尔召开了民航局长全球安全

6、会议，会议的主题是信息安全的透明度、新的安全统一战略和安全管理体系SMS。第二是传统的安全管理方法已经无法应对新的危机，传统的安全管理方法着重于关注已发生事故或对事故征兆作出原因分析，这种对已发事故的关注是的运营人和管理者忽视了对事故金字塔的底座部分—事故症候和事故隐患的控制和管理，也忽视了安全信息的收集与流通、人为因素、部门协作及安全文化的作用，它本质上也不是风险管理，是治理事故而不是预防事故的发生，同时传统的安全管理规章制度也存在很多的缺陷：一是法规的调整和制定远远滞后于新问题的出现；二是即使法规再健全也无法涵盖安全管理的方方

7、面面；第三，法规的管理都是在事故发生后，通过事故调查，分析事故成因，提出改进措施，然后指定与此相适应的规章制度，仍然是事后被动管理。第三是人们对航空安全的要求日益提高，尽管民航运输是目前为止众多交通运输方式中相对比较安全的，其事故率和年死亡人数远远低于其他各类交通方式，“十五期间”，民航安全飞行取得了每百万飞行小时重大事故的次数为0.29的骄人成绩，好于世界平均水平。但随着世界经济突飞猛进的发展和各国综合国力的明显提升以及国与国之间交融愈来愈浓烈，国内及国际的机队数量明显增加，人们对乘坐飞机出行的安全性、舒适性、快捷性等要求越来越

8、苛刻，这与民航运输事故的突发性、国际性、舆论关注度高和一次死亡率高等特点密切相关，一旦发生空难，直接和间接损失都是无法估量的，同时还会严重影响民众乘机出行的信心。2、民航建立SMS安全管理体系的目的第一是将安全管理融入日常的运行管理中，并采取更为主