证券投资学习题集答案新

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1、《证券投资学》第一部分参考答案一、单项选择题１、下面属于有价证券的是（Ｃ）。Ａ、信用证Ｂ、存款单Ｃ、股票Ｄ、提单２、中期债券的偿还期限为（Ｂ）。Ａ、１年以下Ｂ、１－１０年Ｃ、１０－１５年Ｄ、１５年以上３、根据我国股票发行条件规定，向社会公众发行的股份应不少于公司股本总额的（B）。Ａ、２０％Ｂ、２５％Ｃ、３５％Ｄ、５０％４、契约型证券投资基金反映的是一种（Ｂ）关系。Ａ、产权Ｂ、信托Ｃ、借贷Ｄ、租赁５、具有标准化合约特征的金融衍生工具是（Ａ）。Ａ、期货合约Ｂ、远期合约Ｃ、期权合约Ｄ、掉期合约６、证券场内市场是指（Ａ

2、）。Ａ、交易所交易Ｂ、柜台交易Ｃ、店头交易Ｄ、第三市场７、在股利尚未分派之前，该种股票被称为（Ａ）股票。Ａ、含权Ｂ、除权Ｃ、填权Ｄ、贴权８、《证券法》规定：股票上市公司应当在每一会计年度结束之日起（Ｃ）个月内，应向有关单位提交年度报告并予公告。Ａ、２Ｂ、３Ｃ、４Ｄ、５９、我国《公司法》要求，动用公积金送股后留存的法定公积金应不少于注册资本的（Ｄ）。Ａ、15℅Ｂ、18℅Ｃ、20℅Ｄ、25℅10、根据中国证监会的规定，上市公司每次配股比例最多只能10股配（Ｄ）。Ａ、６B、５C、４D、３二、多项选择题１、证券按其性质

3、不同，可以分为（ＡＢＣ）。Ａ、证据证券Ｂ、凭证证券Ｃ、有价证券Ｄ、资本证券２、有价证券按发行的主体不同，可分为（ＢＣＤ）。Ａ、货币证券Ｂ、政府证券Ｃ、金融证券Ｄ、公司证券3、目前我国境外上市的外资股有（ＡＣ）。Ａ、Ｈ股Ｂ、Ａ股Ｃ、Ｎ股Ｄ、Ｂ股４、证券市场上的中介机构主要有（ＢＣ）。Ａ、筹资者Ｂ、证券交易所Ｃ、证券公司Ｄ、投资者５、上市公司持续信息披露主要包括（ＡＢＣＤ）。Ａ、季度报告Ｂ、中期报告Ｃ、年度报告Ｄ、临时公告６、我国《公司法》规定，股票可以按（ＢＣ）价格发行。Ａ、折价Ｂ、面值Ｃ、溢价Ｄ、市价三、判断题

4、１、证券是各类财产所有权或债权凭证的通称。（∨）２、有价证券是虚拟资本的一种形式，是筹措资金的重要手段。（∨）３、优先股一般有固定股息率，普通股则没有。（∨）４、按市盈率法确定股票发行价格应是每股净收益×股票市价。（×）５、一般公司债券的收益率要低于银行利率。（×）1６、金融衍生工具具有收益和风险放大功能。（∨）７、凭证证券是有价证券。（×）８、证券市场即证券发行与证券交易市场的总称。（∨）９、按净资产倍率法确定股票发行价格应是每股净资产值乘以溢价倍数。（∨）四、名词解释１、有价证券：是一种具有一定票面金额，证

5、明持券人有权按期取得一定收入，并可自由转让和买卖的所有权或债权证书。２、股票：股票是一种有价证券，是股份有限公司公开发行的用以证明投资者的股东身份和权益，并据以获得股息和红利的凭证。３、封闭型基金：是基金资本总额及发行份数在未发行之前就已确定下来，在发行完毕后和规定期限内不变的基金。4、股票价格指数：是衡量股票市场上股价综合变动方向和幅度的一种动态相对数，其基本功能是用平均值的变化来描述股票市场股价的动态。六、简答题1、股票与债务相比，有哪些基本性质答：ａ期限上的永久性ｂ报酬上的剩余性ｃ法偿上的附属性ｄ责任上的

6、有限性2、开放型基金与封闭型基金的主要区别答：封闭型投资基金开放型投资基金基金规模存续期内规模不变规模变动，可随时申购和赎回交易关系投资者与管理者间投资者间交易价格资产净值及费用市场供求关系３、证券市场的基本功能答：ａ、是筹集资金的重要渠道。ｂ、是一国中央银行宏观调控的场所。ｃ、是资源合理配置的有效场所。ｄ、有利于证券价格的统一和定价的合理七、论述题根据我国目前上市公司的股权现状，请你谈谈如何进一步完善我国上市公司的股权结构答：公司总股本中不同性质的股份所占的比例及相互关系就是股权结构。股权结构表现为股权属性，

7、也就是公司股东的性质，包括国有股东、法人股东和社会公众股东等三类。国家股和国有法人股都属于国有股权。国家对国有股和法人股有明确的规定，即要保证国家股和国有法人股的控股地位。为保持上市公司的国家控制权，作出了国有股暂不上市流通的初始制度安排。这种制度安排在保证国有股控股地位的同时，也造成了中国股市的二元结构，即纯粹市场化的流通股市场和非市场化的国有股市场。股权结构呈畸形状态。上市公司股份过度集中于国有股，使得其难以建立起合理的法人治理结构。上市公司股权的流动性不同和2持股集中度不同，导致了“同股不同价”和“同股不

8、同权”的股权分置的局面。为了使上市公司建立起合理的法人治理结构，提高管理绩效，股权结构的调整有其必要性。完善我国上市公司的股权结构，可采取以下几个方面的措施：１、国有股减持。寻求和探索国有股减持的方式，可以考虑将国有股向优先股转化。２、国有股或法人股股东将配股权转让给社会公众股股东，由社会公众股股东认购股份。或国有股、法人股股东放弃配股。通过国有股股东放弃配股权、转让配股权等方式使国有