德州市旅游局双随机一公开抽查实施细则.doc

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1、德州市旅游局“双随机一公开”抽查实施细则根据《德州市推进政府职能转变领导小组关于印发<关于推广随机抽查监管机制完善事中事后监管制度的实施意见>的通知》（德职能〔2016〕2号），增强旅游行业监管效能，扎实做好旅游行业监管“双随机一公开”工作，结合我市工作实际，制定本实施细则。一、总则（一）本细则所称“双随机一公开”抽查，是指随机抽取一定比例的检查对象，随机选派检查人员，依照法定职责对检查对象进行监督管理并及时公开检查结果的工作机制。（二）市、县（区）两级旅游监管部门要按照属地管理的原则，负责本行政区内旅游市场监管随机抽查工作

2、，并将随机抽查作为选取日常监督检查的主要方式。（三）所抽出的旅游检查人员应认真履行监管任务，严格遵守保密制度及相关要求。按照分工负责、协作配合、各负其责的原则，依照旅游检查工作制度、工作程序进行抽查。必须做到内容明确、程序合法、文书规范。（四）主要检查对象是在我市注册成立的旅行社、全市星级饭店、A级景区、导游员及其他旅游经营者。（五）随机抽查执法检查人员包括行政执法人员和检查辅助人。行政执法人员从全市持有旅游行政执法证件的人员中抽选；检查辅助人从各业务科室业务能力素质过硬的人员中抽选。（六）主要抽查内容详见德州市旅游局部门随

3、机抽查事项清单。（七）监督抽查工作应遵循科学公正、程序合法、风险管理、注重实效的原则，依法维护国家和企业的合法权益，保守国家秘密，依法保护被抽查对象的商业秘密和个人隐私。二、监督抽查内容（一）主要抽查内容1、旅行社业务营业许可条件；2、旅行社规范经营情况；3、旅行社接待服务质量；4、旅行社与游客规范签订旅游合同情况；5、旅行社是否存在违法违规行为；6、其他。（二）抽查方式抽查可以采取独立抽查和协同抽查的方式进行。1、独立抽查。各职能处室与质量监督管理所分别开展抽查工作。2、协同抽查。（1）市、县的协同。市、县旅游部门加强联动

4、，建立联合办案、督导办案等机制，形成上下联动的监管格局。（2）职能处室与质量监督管理所的协同。职能处室在日常监管过程中，发现企业有违法经营活动的，应及时通报旅游质量监督管理所，并协助、配合监察部门对发现的企业违法行为予以立案查处。（3）旅游部门与工商部门的协同。旅游部门在日常监管过程中，发现企业存在无证、无照或被依法吊销营业执照及营业执照有效期届满后未按规定重新办理登记手续，而继续从事经营活动行为的，应及时告知工商行政管理部门，由工商行政管理部门查处。三、监督抽查比例和频次（一）市旅游局每季度至少对全市25%的旅行社、A级景

5、区、星级饭店进行一次抽查。（二）对投诉举报多或者有严重违法违规记录的检查对象，适当提高抽查比例和频次。四、监督抽查程序、方法（一）承接机构按照监督抽查工作方案要求，采用“双随机”方式，于抽查工作实施1个工作日前随机确定被检查单位和检查人员名单。特殊情况的，检查组也可以直接前往企业现场实施监督抽查。综合考虑级别管辖、属地管辖、专业要求和人员在岗等情况，每个检查组不少于2人。（二）检查人员进入被检查单位时，应当主动出示执法证等有效证件，告知被检查单位随机抽查的目的，介绍检查组成员、检查依据、检查内容、工作流程、工作纪律以及需要被

6、检查单位配合的事项等。（四）抽查工作采用听取汇报、现场核查、资料审查等方式进行。需要采集客观证据的，应当采取复印、影像等方式留存证据。（五）检查组应当如实填写《随机抽查备忘录》和《随机抽查报告》，客观记录监督抽查结果，由检查人员和被检查单位负责人签字或盖章，并具有可追溯性。被检查单位对检查结果有异议的，可以签署异议。被检查单位拒绝签字或盖章的，由检查人员书面注明原因记录在案。五、监督抽查结果处理（一）对检查中发现的问题和违法违规行为应依法进行处理，能够现场整改的，检查人员应当要求被检查单位立即进行现场整改，并记录整改情况；不

7、能现场整改的，检查组移交至各县市区旅游局负责依法调查处理，并由县市区旅游局跟踪整改情况，需要给予行政处罚的应当依法实施行政处罚，涉嫌犯罪的依法移送司法机关。（二）监督抽查结果由市旅游局依照有关规定向社会公开，并记入企业诚信档案。六、监督抽查工作要求（一）检查人员应当自觉遵守国家法律法规、规章制度及有关工作纪律，严格检查、秉公执法、不徇私情。进入被检查单位进行现场检查时，应遵守企业安全生产、卫生防护等制度要求。（二）被检查单位认为检查人员不按规定履行职责或存在违规违纪行为的，可以向有关部门举报。承接机构对未按有关规定履行职责造

8、成严重后果的检查人员，应当及时作出调整，并通报至相关单位依法依规追究检查人员的责任。（三）被检查单位应当积极配合检查组的监督抽查，如实提供有关资料，回答相关询问，协助现场检查，不得拒绝，或者以暴力、威胁等其他方式阻止监督检查。对检查组发现的问题和违法违规行为，被检查单位应当按照相关法律法规