开放对制度变迁的影响机制研究—兼论中国入世的制度转型效应

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1、摘要自1960年代以来，制度变迁理论取得了较大的进展，然而，已有理论关于开放对制度变迁的影响机制的分析，仍然有待于进一步深化。在对现有理论进行评述的基础上，本文把开放导致的环境变化、资源流动和制度变迁联系起来，揭示出开放对制度变迁的影响机制和路径，并着重分析了开放对制度变迁的三个影响机制：制度竞争机制、制度学习机制，以及制度主体的进入、退出机制。然后，本文运用这一分析思路来分析入世对中国市场化转型方式、速度、政府职能转化、企业市场化、统一市场形成和经济绩效等方面的影响。如果考虑到资源的跨国界充分流动，这时的制度变迁在本文中被称为开放条件下的制度变

2、迁。从封闭转向开放意味着市场规模、相对价格、风险、外部性等因素的变化。这些因素的变化会强化市场竞争，并引起制度主体、产品和要素的跨区域流动，形成制度学习、制度竞争以及进入、退出三种机制，使不同制度安排的净收益、挣收益格局和制度选择集合发生变化，进而推动制度变迁。概括地说，开放对制度变迁的影响途径或路线可表示为：开放一环境变化一市场竞争(资源流动)一开放对制度变迁的影响机制(制度学习、制度竞争、制度主体的进入、退出)-N度的净收益和净收益格局变化、制度选择集合变化一制度变迁。在开放条件下，产品和要素的市场竞争会强化制度竞争。本文构建了一个n个地区同

3、时展开市场竞争和制度竞争的动态博弈模型。分析表明，开放度越大，制度转型进程越快，这是因为开放度越大，给定其他地区的制度，本地区的制度创新的边际收益会越大，而给定本地区的制度，则其他地区的制度创新会使本地区边际收益下降越大。同时，技术等其他因素的同等变化对制度变迁的影响将会随开放度的增大而增大。开放同样会强化制度学习机制。制度学习一方面能扩大制度选择集合，另一方面能够降低发明成本、选择成本、摩擦成本和协调成本等制度变革的成本，因而能促进制度的变迁。但是，开放条件下的制度学习会受到默示知识、不完全合同，以及制度可移植性问题的困扰，降低学习的效果，甚至

4、还可能产生负面效应。在开放条件下，制度主体的进入和退出会改变制度主体的力量对比、分摊制度变革成本和收益，从而影响制度变迁。发言机制最重要的作用是起着信息沟通的作用，有利于形成一致而稳定的预期，也对制度变迁的速度和方向产生影响。履行入世承诺将使中国的对外开放进入一个新的高度。本文把入世视为中国由相对封闭走向相对开放的分界点。由于中国的制度变迁方式与WTO的非歧视原则和公平竞争等原则存在着一定的冲突，入世将促使中国的制度方式由增量改革向存量调整变化、由局部试验向整体推进、由供给主导型向需求诱致型转化。本文对樊纲分析体制转轨的模型进行了改进。然后，把改

5、进后的模型用来分析入世对中国市场化转型的影响。分析表明，入世后，市场准入和公平竞争将使外资企业和民营企业获得更大的发展空间，使国有企业的相对产出份额和增长速度下降，从而加速市场化进行。这两方面的制度变迁效应在本文中被称为市场准入效应和公平竞争效应。另一方面，从制度的相互依赖性和变革的先后次序来看，入世的制度转型效应可区分为直接变革效应、变革扩散效应和反馈效应。市场化转型的实质是政府与企业、政府与市场关系的重新调整过程。就政府方面而言，履行加入WTO承诺，将促进政府职能向法治化、有限化、公共化和透明化等方向转化。就企业市场化而言，入世以后，国有企业

6、的民营化将会加速，私营企业将获得更大的跨国发展空间，外资企业也将获得更多发展机会。就统一市场而言，由于统一规则的实施、对政府行为的规范和政府职能的调整，入世将有利于打破地区市场分割，促进全国统一市场的形成。入世对中国经济增长的影响是多方面的，包括制度、技术、资本和劳动的增长、资本和劳动的净流出等。要分析入世对中国经济的影响，则必须综合考虑到上述各种因素。然而，从长期来看，制度转型是最主要的因素之一。只有进～步完善市场经济体制，中国刁1可能更好地应对入世后开放的扩大所带来的挑战。关键词：制度、世界贸易组织、开放、制度变迁AbstractAlthou

7、ghtheoryofinstitutionalchangehasmadegreatprogresssince1960，existingtheoriesfailtoexplainwellthechannelandmechanismthroughwhichopennessinfluenceinstitutionalchange．BasedODasurveyofrelatedresearch，thepaperrelatesenvironmentalchangecausebyopennessandflowofresourcewithinstitution

8、alchange．Thenthechannelandmechanismthroughwhichopennessinfluenceinst