博时裕瑞纯债债券型证券投资基金.doc

《博时裕瑞纯债债券型证券投资基金.doc》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在学术论文-天天文库。

1、博时裕瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书2018年第1号基金管理人：博时基金管理有限公司基金托管人：招商银行股份有限公司【重要提示】1、本基金根据2015年6月17日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予博时裕瑞纯债债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2015]1281号）进行募集。2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基

2、金没有风险。3、投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。4、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产

3、品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面

4、影响和损失。5、本基金为债券型基金，预期风险和预期收益高于货币市场基金，低于股票型、混合型基金，属于证券投资基金中的中等风险/收益品种。6、本基金的投资范围主要为具有良好流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、中小企业私募债、资产支持证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可转换债券（可分离交易

5、可转债的纯债部分除外）、可交换债券。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。7、基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%；本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%。8、本基金初始募集面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。9、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。10

6、、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。11、本招募说明书（更新）所载内容截止日为2017年12月30日，有关财务数据和净值表现截止日为2017年9月30日（财务数据未经审计）。目录【重要提示】1第一部分绪言4第二部分释义5第三部分基金管理人9第四部分基金托管人20第五部分相关服务机构25第六部分基金的募集与基金合同的生效31第七部分基金份额的申购与赎回32第八部分基金的投资42第九部分基金的业绩49第十部分基金的财产51第十一部分

7、基金资产的估值52第十二部分基金的收益分配57第十三部分基金费用与税收58第十四部分基金的会计与审计60第十五部分基金的信息披露61第十六部分风险揭示66第十七部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算68第十八部分基金合同的内容摘要70第十九部分基金托管协议的内容摘要84第二十部分对基金份额持有人的服务100第二十一部分招募说明书的存放及查阅方式102第二十二部分其他应披露的事项103第二十三部分备查文件103第一部分绪言《博时裕瑞纯债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说

8、明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）和其他有关法律法规以及《博时裕瑞纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。本招募说明书阐述了博时裕瑞纯债债券型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要