【案例1】 - 苏州晶方半导体科技股份有限公司.doc

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1、宣传材料三：江苏辖区证券期货违法失信案例汇编（2015）行政处罚篇一、XF内幕交易2013年4月28日起，ZGJT公司即着手筹划GLLH（上市公司）股权收购事项，期间与GLLH大股东GLJT多次会面磋商相关收购事项。9月12日，GLLH发布第一大股东拟转让公司全部股份的提示性公告。11月18日，GLLH股票复牌，并发布公告称终止股权转让事项。GLLH关于公司第一大股东拟转让公司全部股份事项属于内幕信息，X某在股权转让事项启动初期参与会见，过程中知悉相关会议内容，为内幕信息知情人，其首次知悉内幕信息的时间为2013年5月23日。XF系内幕信息

2、知情人X某的弟弟。内幕信息敏感期内，XF使用本人账户于2013年5月27日、6月4日两个交易日内，分三笔买入上述公司股票共计124,795股，成交金额共计477,654.60元，2014年3月7日、10日将上述股票全部卖出，扣除交易税费后获利70,530.15元。除此之外，XF账户自开户以来从未交易过涉案股票，XF账户在内幕信息敏感期内买入涉案股票的交易时点与X19某首次知悉内幕信息的时间非常接近，交易资金来源于卖出其他部分股票和赎回基金，交易金额明显放大，交易习惯明显改变。针对上述异常情况，XF未能作出合理解释。XF的行为构成了内幕交易违

3、法行为。江苏证监局决定没收XF违法所得70,530.15元，并处以70,530.15元罚款。二、刘JY、陆JY内幕交易2013年9月，ZHJ公司与美国SES公司开始初步接洽，商讨对外投资事宜。2014年1月7日，ZHJ召开与SES公司成立合资公司的论证专题会。1月8日，刘JY在与L某的QQ聊天中知道了会议的主要讨论情况。1月24日至1月27日，刘JY作为ZHJ公司办公室主任收到多封关于SES合作项目的相关邮件，内容有《合资合同》及相关附件。2月8日，ZHJ召开SES合作专题讨论会，最终确定了合作意向，之后正式开展合作。ZHJ对外投资设立合资

4、公司的事项属于内幕信息，内幕信息的形成日为1月7日。LJY为内幕信息知情人，知悉内幕信息时间起点为1月8日。刘JY的丈夫陆JY利用L某某、T某某、L某某三个账户，于内幕信息敏感期内共买入ZHJ股票261,464股，成交金额为3,387,534.70元,后全部卖出，卖出金额4,061,281.70元，扣除交易税费，获利647,339.27元。上述账户买卖股票均由陆JY决策和操作。刘JY作为内幕信息知情人，知晓陆JY关于ZHJ19股票的交易情况，并与其共同决策。刘JY、陆JY上述行为构成了内幕交易违法行为，江苏证监局决定没收刘JY、陆JY英违法

5、所得647,339.27元，并处以1,294,678.54元罚款。三、CJ持股超过5%未披露2012年，CJ通过其控制的“CJ”、“CQ”账户买卖JSSY股票。2012年5月2日，上述账户共持有JSSY股票11,220,976股，占该公司总股本的5.004%。其后，在5月10日-5月11日、5月24日-6月1日、6月5日-9月11日、9月14日-9月17日期间，“CJ”、“CQ”账户合计所持JSSY股票均超过该公司总股本的5%，其中2012年7月10日所持比例最高，达到5.347%。“CJ”、“CQ”账户合计持有JSSY股票超过该公司总股本

6、5%期间，CJ未按照规定向中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所作出书面报告，也未通知JSSY集团股份有限公司并予以公告。CJ是上述账户的实际控制人，是上述未按规定报告、披露信息的责任人。CJ的上述行为违反了《证券法》第八十六条的规定，构成了《证券法》第一百九十三条所述的违法行为。江苏证监局决定对CJ给予警告，并处50万元罚款。四、GXY证券从业人员非法买卖股票 GXY自2009年9月1日入职XN证券公司至2014年2月14日期间，一直从事并购重组工作。自2009年9月21日至2010年10月， GXY利用实际控制的朋友X19某某账户买卖股

7、票；自2010年10月至2014年2月12日， GXY利用实际控制的同学H某某账户买卖股票。 GXY先后利用上述两个账户交易了近百只股票，主要采用手机下单的方式，买卖股票的资金主要来源于其工资收入。在2009年9月21日至2014年2月12日期间， GXY用上述两账户累计买入金额6,163.89万元，累计卖出金额6,420.42万元，获利212.34万元，扣除涉嫌内幕交易WTTX违法所得20.47万元（GXY涉嫌内幕交易的行为已按程序移送司法机关处理），共获利191.87万元。GXY作为证券公司的从业人员，在任期内借用他人账户买卖、持有股票

8、的行为违反了《证券法》第四十三条的规定，构成了《证券法》第一百九十九条所述的违法行为。江苏证监局决定没收GXY违法所得191.87万元，并处以20万元罚款。五、HRGF等信息披露