一文整理私募基金风险揭示书相关知识点

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1、一文整理私募基金风险揭示书相关知识点！想必最近正忙着季度更新的私募大大们一定有被风险揭示书刷屏。基金风险揭示书，即对私募基金“募、投、管、退”各阶段有可能存在风险的一种书面提示与告知。中基协发布的各项法规政策中也对风险揭示环节作出了明确的规范。今天跟着君华汇一起来整理下相关知识点吧！1、风险揭示书应何时签订？在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示私募基金风险，并与投资者签署风险揭示书。2、风险揭示书协会新要求有哪些？协会要求

2、：1、请上传截至本季度末所有投资者的风险揭示书，如投资者较多，可将风险揭示书分多个压缩包上传。2、风险揭示书应加盖募集机构和投资者的签章和签署日期。3、若私募基金涉及关联交易、单一投资标的、流动性等特殊风险的，应在风险揭示书的“特殊风险”部分中予以披露。同时，在“投资者声明”部分第一项“运作方式及风险收益特征”增加对应表述。4、投资者应当在风险揭示书的“投资者声明”部分的十三项内容后逐一签章。此前，协会系统中关于上传风险揭示书，是在【产品备案】里的【相关上传附件】里出现的，要求为——风险揭示书（可上传多个），并未明

3、确要求上传所有投资者的：此次新增系统通知后，则是直接要求上传截至本季度末所有投资者的风险揭示书。3、这个上传有截止时间吗？截至第二季度末所有投资者的风险揭示书，截止时间为2018年7月31日。逾期会计入异常机构情形次数，累积两次，会被列为异常机构。4、可以补提电子版的风险揭示书嘛？对于纸质或电子版的风险揭示书无特殊要求，只要签署内容符合协会要求即可（即投资者需在“投资者声明”部分的十三项内容后逐一签章）。补签电子版风险揭示书，不局限于之前的基金是否签署过电子合同，只要最终补签的内容符合协会要求即可。新补的风险揭示书

4、，与之前做产品备案/补录时候的风险揭示书并不冲突。5、已经赎回的投资者需要再上传吗？季度内赎回的投资者不需要再上传风险揭示书。季度内新增的投资者则要上传。6、风险揭示书丢失的怎么办？旧的风险揭示书没有按照投资者声明“十三项内容”签署怎么办？风险揭示书要按照最新的投资者声明“十三项内容”标准，重新签好上传。如果之前签好的就是十三项投资者声明的，则不需要重新签。否则就需要重新签。7、成立时间久远的产品，也全都需要补充上传新的风险揭示书吗？协会关于老产品的处理意见：①2016年7月15日以前成立的产品，如果产品不涉及特殊

5、风险的，可不上传新的风险揭示书，需要上传情况说明材料，说明为什么没有签署13项投资者声明的风险揭示书。（情况说明可写明产品设立时间，并承诺后续新投资者将按照新版风险揭示书操作签署。）②但如果私募基金涉及关联交易、单一投资标的、流动性等特殊风险的，建议都与投资者补签新的风险揭示书。（此类基金产品的风险揭示书，除了13项投资者声明外，还需在风险揭示书的“特殊风险”部分中对相关情况予以披露）。8、本次更新未按要求上传风险揭示书怎么办？如果风险揭示书上传不符合要求，季度更新有可能会被打回重报。（不确定一定会被打回）。最后总

6、结一下7月31日前，要上传所有投资者的风险揭示书，逾期则会增加被列入异常机构的风险。产品成立于16年7月15日之后，如果风险揭示书丢失、或旧的风险揭示书不符合“十三项投资者声明”的……要进行补签并上传！如果私募基金涉及关联交易、单一投资标的、流动性等特殊风险的，建议都补签新的风险揭示书。如果各位投资者还对私募基金风险揭示书有疑惑的话，可在君华汇微信后台留言。