城市污水处理设施bot项目社会效益评价分析初探

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1、城市污水处理设施BOT项目社会效益评价分析初探［摘要］城市污水处理设施的BOT项目由于其特有的融资方式，其社会效益的评价需要考虑很多方面。建立起科学合理的社会效益评价体系对于BOT项目来说相当重要，这样才能使其在社会效益方面得到完善，才能确保其顺利运转。因此对其评价指标的分析和对权重的计算就变得尤为重要，通过层次分析法的引入确定各指标的权重，从而找出其影响的大小，为建立社会效益评价体系提供量化的依据。［关键词］污水处理设施BOT社会效益评价层次分析法一、污水处理设施提供的现状1.我国水资源现状我国淡水资源极度匮乏，人均水资源量约为2400m3,不足世界人均水平的1/4,属

2、水资源短缺的国家。近年来，我国不少地区已出现水危机，对工农业生产和人民生活影响很大，水污染的大量出现又加剧了水资源紧张。这些都促成了我国污水处理设施的完善，产生了良好的社会效应，但也在某些方面形成了负面效应，引起政府机关和相关部门的重视。2.污水处理设施投融资的特征作为城市基础设施的污水处理设施具有非竞争性或非独占性的特征。具体表现如下：（1）污水处理普遍存在着价格需求弹性较小和政府“垄断”经营，其收费制度必须考虑居民的承受能力，而不能依靠竞争价格来完全地解决设施建设、运行和行业的发展问题。（2）污水处理提供的服务具有公共性，许多设施的使用难以计算使其服务收费不能直接进入

3、市场实行等价交换，而只能成为公共消费的一部分。（3）污水处理提供的服务具有广泛的社会性和外部经济性，衡量其投资效益时，首先是社会效益。因而，城市污水处理设施建设和运营资金的一部分必须由政府投资，政府是城市污水处理设施的重要提供者，这是市场经济中政府职能的一个重要方面。正是基于这一认识，长期以来我国污水处理领域所需资金基本上由各级地方政府财政拨款或由政府通过向世界银行等国际金融机构和国内银行贷款进行。BOT项目的引进则是近几年发生的事情，并在社会和经济领域产生了深远的影响，作为项目效果的反馈，对其效益评价的分析就显得尤为重要。3.污水处理BOT项目的影响从BOT的特点及其在

4、我国污水处理领域的运用，可以明显看到BOT的引入解决了政府在污水治理上的资金、技术设备及其他的关联问题，但也看到了其带来的风险、纠纷及由此产生的政府与企业、企业与群众、群众与政府的矛盾等一系列的社会影响。对于这些影响必须有一个量化的过程来对其进行评述，确定其各自的重要性，从而更好的分析哪些应该得到改善，有序对其进行解决，并在此基础上为建立合理的社会效益评价体系提供方法和依据，达到BOT项目的高效运转。这就需要引入量化的分析方法即层次分析法。二、层次分析法的公益性及社会评价体系的初步构建1.层次分析法概述层次分析法(AHP)是目前使用最多的一种目标决策分析法，其基本过程是:

5、把复杂问题分解成各个组成元素，按支配关系将这些元素分组、分层，形成有序的递阶层次结构，在此基础上通过两两比较判断各层次中诸元素的重要性，然后综合这些判断计算单准则排序和层次总排序，从而确定诸元素在决策中的权重。然而，由于决策群体对各个准则所判断的权重值不同，而且判断矩阵的架构需要凭借人们的经验，具有一定主观性，从而使评价结果的客观性受到一定影响。AHP的优点在于，当一个决策者的独特的主观判断构成决策过程的重要部分时，它依然有效。2.指标的确定根据污水处理设施BOT项目的特点，其社会效益评价的指标应当包括五个方面即改善群众生活环境、改善群众生活水平、改善融资环境、社会风险的

6、产生以及政府运行的改善。其中政府运行的改善是根据BOT项目的特点而选择的。指标的建立过程充分注意到了定量和定性指标的结合。在对这些指标进行分析的过程中，可以将其归纳为不同的方面，从而确定准则层的相关条件。1.模型的构建AHP法的关键在于建立一个合理简洁的层次结构模型，也就是要把社会评价进行层次化，将具有共同属性和层次的评价指标归并为结构模型的一个层次，同一层次的评价既对下一层次评价起制约作用，同时又受到上一层次的制约，这样就构建了递阶层次的社会评价结构模型。根据已总结出的社会评价指标，将城市污水处理设施BOT项目的社会评价分析层次化，从而构成城市污水处理设施运用BOT项目

7、所带来的社会评价模型。2.构造判断矩阵(1)调研及统计方法。采用问卷调查方法，要求受调查者即工程咨询专家、投资咨询专家、工程承包公司、市场营销专家、社会或居民自治组织、政府监察部门管理人员、污水技术管理人员及法律专家等根据经验对目前确定的各社会评价指标的重要性做出评价。为了便于进行统计分析，在问卷中要求受调查者按照1-9标度法对各社会评价指标进行两两比较。(2)判断矩阵。根据问卷调查的结果，对专家意见汇总后进行加权平均，给出第二层B中个指标对应于第一层A的判断矩阵即A-B及第三层C中各指标对应于第二层B中各指标的判断矩阵即B1