产业组织演化分析——从对主流经济理论的批判到基于演化框架的分析

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1、原书无中文摘要原书无英文摘要y769646学位论文指导小组成员：王家瑞教授，博士生导师苏东水教授，博士生导师李好好教授采强帮意勿全_文公掰“n图表索弓fl研究的框架结构52复杂性学派比较93复杂适应系统示意图m4●，●2组织、非组织、自组织和他组织的概念关系52种群数量演化趋势6J标准NW模型运行图7Kwasnicki(1996)演化模型流程81GSchumpeter演化模型比较92●2Lucas式主体和遗传算法的规则比较O3元胞自动机演化示意图13两人“囚徒困境”的收益矩阵24AxvJrod的“

2、囚徒因境”收益矩阵34多层前馈型感知器神经网络结构4L王王曼土3}王1土王王王1MLP模拟结果5t选择和探索过程l，】●●●165●J经济学和管理学中网络概念和定义分类172Intol公司的全球生产网络183Intel公司的核心处理器产品安腾(1tanium)的发展史I9l三种网络结构图24乱t重i2变量e状态空间的描述23变量e在时间间隔出内的状态转移图20●24较大技术参数，，时的企业技术合作网络的演化趋势23较小技术参数y对的企业技术合作网络的演化趋势24创新类型25渐进创新和激进创新各自对

3、应的组织结构265●，2技术eⅡ新演化扩散过程273Intcl公司的微处理器的晶体管数量指数型增长趋势284技术创新的Logistic替代演化轨迹295技术演化的Logistic曲线30i巨置丘＆矗&丘包7实质不确定性和程序不确定性的适用条件分类311模仿努力和模仿效果关系321J●2Argyris和Schon的组织学习模型3313改进的组织学习过程模型348J知识联盟的价值和成本分析H悖∞捞∞驼弘"％船鸲们酊鸲弱耵盯加伯引％傩砷舳引跎叭粥鳃粥M35J知识联盟中企业问的知识扩散特征362知识交流收

4、益矩阵372圆周博弈3833企业圆周博弈的系统状态演化路径944企业圆周博弈的系统状态演化路径55企业圆周博弈的系统状态演化路径3舢4产业组织的演化机制框架图40，2图表图表图图图表表图表表图表图表表表圉图图圈图图表圈图图图表图图图表图表圉图圈图图图8&＆&＆班引口：6●有偏规模分布M"博伸加加孔甜43图9．2存在显著衰退的产业衰退模式12544图9．3不存在显著衰退的产业衰退模式12545表91新经济地理学与新古典国际贸易理论的比较12946图9．4不同参数值下的Poisson分布13247图9

5、5负幂函数特征132．V1．篮二童至f直第一章引言1．1选盈依据1．1．1产业领域内的实辱变化和产业动态分掌i握架舸改变在过去的半个世纪里．世界经济格局发生了重大的变化。尤其是在最近20多年里，包括中国在内的许多国家都越来越感受到全球化、信息化、知识化所带来的冲击。产业领域日益受到包括经济、政治、地理位置甚至自然等外部因素的越来越重要的影响，呈现出新的变化特征。例如，从宏观上表现为产业的动态现象如产业集群、产业融合、企业战略联盟、知识联盟、大小企业并存等，而从微观上表现出的企业灵活的网络组织、学习

6、型组织、企业异质能力、小企业快速的创新和反应能力、企业持续进入和退出某一产业等种种新现象。也就是说，产业系统在集总层次上表现出相应的宏观表雾带有规律性的特征，而在微观层次上，作为产业系统的主要的微观主体一产业组织却在个体时空特征上表现出了显著的异质性、多样性、复杂性。如何关联并有效解释这两个相对层次所表现出的不同特征，需要寻求有说服力的相应理论支撑。随着环境的变迁、技术的进步．以传统经济理论内核为主宰的分析框架正在越来越宽泛的现实领域内丧失说服力。如新古典理论的分析框架下，采用微观还原论的方法。将

7、产业组织作为产业的基本单位．产业组织研究的出发点是在设定了种种假设下的企业个体的市场行为，缺乏系统论的思想。本文试图在整合借鉴相关学科成果的基础上，引入～个关于产业系统动态的新型解释。从复杂性理论出发．将产业经济系统纳入到复杂系统这一大的包容性的综合概念框架之内，将产业视为由一系列相互关联的企业群体组成的经济系统，指出产业动态现象能在宏观层次上加以描述，但却不在宏观层次上得到解释。产业动态是一个由不同的产业主体在微观层次上进行交互作用趵结果。它实际上是一个微观机制作用的宏观现象涌现。因此，产业动态

8、的基础是对其核心微观主体——产业组织的演化过程进行考察，研究其演化的机制、途径以及环境变化下产业组织演化的新的特征等。研究的逻辑特征是通过将在产业系统动态变化过程中显现的明确宏观特征向下分解，着重挖掘出相对稳定的宏观特征背后的微观机制和运行机理，并强调从微观个体层次向系统层次演化的动态特征，是由微观产业组织在内生和外在因素制约下的系统动态过程。它具有复杂系统演化的共同特征，如“路径依赖”、收益递增、对初始条件敏感性等。因此，着重探讨产业动态的微观运行机制和宏观特性的涌现，是本文分析