上海法院服务保障中国（上海）自由贸易试验区建设

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1、上海法院服务保障中国（上海）自由贸易试验区建设典型案例（2013—2018）目录刑事依法惩治逃汇犯罪，维护外汇管理制度3严厉打击走私犯罪，维护自贸试验区外贸监管秩序5依法制裁合同诈骗犯罪，维护良好市场交易秩序8商事注重审查外商投资涉负面清单因素，突出市场的自主灵活性11恪守《纽约公约》裁决执行义务，促进自贸试验区仲裁制度良性发展14合理运用域外电子证据认定规则，正确认定合同主体17金融注重审查未来债权的合理可期待性与确定性，明晰新型商业保理模式的法律边界20明确交易所承担民事责任司法审查原则，维护证券市场良好秩序23规范

2、境内外投保限制条件，彰显平等保护理念26知识产权51合理规制不正当竞争行为，维护市场良性竞争秩序29妥善采用诉前行为保全，彰显司法救济的及时性和有效性32民事公正裁决违法违约合同纠纷，依法保障涉自贸试验区房地产交易34海事海商妥善处理涉跨境破产纠纷案件，维护债权人合法利益37创新境外证据采集方法，打造自贸区“互联网+审判”新格局39行政明确“互联网+”商务模式下行政处罚的地域管辖，引导消费者依法理性维权42明确其他工时工作制审批决定的效力范围，规范对劳动用工的行政管理44执行依法稳妥执行涉案飞行器，保护债权人权益及时兑现

3、47通过网拍妥处九处房产，全力保障债权人权益实现4951依法惩治逃汇犯罪，维护外汇管理制度——波驷贸易（上海）有限公司、尼某、陈某逃汇案【基本案情】被告单位波驷贸易（上海）有限公司（以下简称“波驷上海公司”）系在上海自贸试验区注册登记的有限责任公司。2012年2月至11月，波驷上海公司的实际控制人尼某（伊朗伊斯兰国籍）在经营该公司期间，向建设银行、中信银行提交该公司与萨赫勒石油波斯湾发展公司等境外公司签订的工程船等售货合同、发票等材料，收取外汇资金，后又向上述银行提交该公司与英国财富资源有限公司等境外公司签订的购货合同、

4、发票、虚假提单等材料，由波驷上海公司总经理陈某根据尼某的指令将上述以转口贸易名义收取的外汇资金付汇至英国财富资源有限公司等境外公司的离岸账户，涉及资金11笔共计10,815,027.43美元。【裁判结果】上海市浦东新区人民法院认为，根据我国《外汇管理条例》及《货物贸易外汇管理指引》，企业贸易外汇收支包括转口贸易项下收付汇，波驷上海公司以转口贸易名义从境外收汇及向境外付汇，属于我国外汇收支范围，无论实际操作中先收后支还是先支后收，均受我国外汇管理制度的规制及《刑法》逃汇罪的约束。波驷上海公司以转口贸易名义付汇所依据的提单虚

5、假，付汇缺乏真实存在的转口贸易，其行为符合逃汇罪“违反国家规定，将境内的外汇非法转移到境外，数额较大”的客观要件，且从客观上造成了我国转口贸易额在外汇统计上的虚增，扰乱了我国的外汇管理秩序。据此，上海市浦东新区人民法院作出一审判决，判决波驷上海公司、尼某、陈某犯逃汇罪，并作出相应刑事处罚。51一审判决作出后，尼某不服，向上海市第一中级人民法院提起上诉。上海市第一中级人民法院经审理作出终审裁定：驳回上诉，维持原判。【典型意义】上海自贸试验区扩大开放，鼓励金融创新，促进贸易自由化，但并非意味外汇收付均不受管制。随着经济社会的

6、不断发展，加强外汇管理的重要意义从最初的保证国家外汇储备、维持国际收支平衡等方面逐步向提高金融监管水平、保障人民币汇率稳定、保证国家经济的安全运行等方面侧重。本案系上海自贸试验区成立后首例涉外刑事案件，是较为典型、复杂的涉自贸试验区逃汇案件，从涉案金额、行为的客观方面、社会危害性程度等予以综合评判本案被告单位及被告人的行为是否构成逃汇罪，判决明确转口贸易项下收、付汇受我国外汇管理制度的规制，对打击部分犯罪分子利用境内外外汇管制差异实施犯罪行为具有重要作用，有效地维护了我国外汇管理制度即金融秩序的稳定健康发展。51严厉打击

7、走私犯罪，维护自贸试验区外贸监管秩序——泰格实业（上海）有限公司、王国明等走私普通货物案【基本案情】2007年2月，被告单位泰格实业（上海）有限公司（以下简称“泰格公司”）的投资人、原总经理王国明在该公司进口皮革助剂、制革机械设备零件等货物过程中，决定低报价格走私进口，并指使员工制作低于实际成交价格的发票、合同等向海关申报。2011年4月，王国明转让泰格公司股权并辞去公司职务，但仍实际控制公司，并要求公司继续采用上述低价报关的方法走私进口货物直至案发。2008年1月至2010年3月，被告人曹翔受王国明指使制作上述虚假单证

8、，此后曹翔将该方法传授给继任者被告人刘森，由刘森继续采用相同方式向海关申报。经核定，泰格公司、王国明走私进口上述货物共计728票，偷逃应缴税额人民币（以下币种均为人民币）1866万余元，曹翔、刘森分别参与偷逃应缴税额675万余元和746万余元。2013年4月1日，被告人曹翔、刘森在接受侦查机关调查时，如实供述了上述走